A.各类违规违纪问题
B.临柜职务侵占、挪用内、外部资金案件
C.临柜责任事故
D.运营档案、重要空白凭证、有价单证、业务印章丢失或损毁事件
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A.临柜、运营后台中心人员管理及劳动组合情况
B.库房及现金业务处理情况
C.银行内部员工账户异常交易情况
D.银行内部员工违规代客户办理业务情况
A.开展运营主管、柜员、运营后台中心人员培训、辅导工作
B.利用各类监督监控系统,对临柜业务运行情况进行全面监督监控
C.客观、真实、完整反映运营监管检查中发现的问题,及时提出整改意见,并跟踪整改落实情况
D.及时向相关部门反映制度、系统、产品等存在的问题或缺陷,并将有关处理情况向基层反馈
A.近三年无重大违规违纪违法记录或处分
B.从事银行财会或运营等相关专业工作三年以上
C.熟悉柜面业务操作
D.有较强的检查分析能力、文字综合能力和计算机操作能力
A.二级分行运营监控中心按照辖属集中管理的营业机构每5-8个一名的标准,配备运营监管经理
B.(建制)县所在地一级支行,按照辖属每4-6个营业机构一名的标准,配备运营监管经理
C.(建制)县所在地一级支行,辖属营业机构在4个以下的,也应配备一名专兼职运营监管经理
D.(建制)县所在地一级支行,辖属营业机构在4个以下的,也应配备一名专职运营监管经理
A.以集中、非现场监管为主,实行现场监管和非现场监管、分散监管与集中监管、全面监管与重点监管相结合
B.强化辅导,以提高运营队伍业务素质和合规意识为目的,加强业务及操作的培训与辅导,提高营业机构柜面业务运行质量和效率
C.加强整改与反馈,对日常监管及各种内外部检查发现的问题督促整改,并对整改情况进行跟踪
D.加强风险评价和预警,注重过程控制和持续监管
A.发现夹带大头针、回形针等杂物
B.凭证折叠
C.凭证放置不规范
D.凭证包是否破损、锁具是否完整
A.扫描当日发现的,应于当日将增补或更换的凭证送达运营监控中心
B.扫描当日发现的,最晚于次日将增补或更换的凭证送达运营监控中心
C.扫描当日不能送达或隔日发现的,必须将增补或更换的凭证另附传票封面,注明差错日期、柜员号和原差错凭证编号
D.扫描当日不能送达或隔日发现的,必须和正常传递凭证一起送达运营监控中心
A.账户对账预警
B.日终预警
C.实时预警
D.凭证预警
A.业务审批
B.预警核销处置
C.预警信息监控督办管理
D.督办回复
A.集中核销
B.预置核销
C.现场授权核销
D.手工核销
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银行结算账户按存款人分为单位银行结算账户和个人银行结算账户。
办理第二代支付业务应做到不积压、不延误,确保业务及时处理,并保障客户合法权益。
客户CCS等级分类采用系统自动评估分类和人工复评调整相结合的方式开展。
电子商业承兑汇票兑由银行业金融机构、财务公司承兑。
网内往来业务遵循“谁发出、谁负责”的原则。
黑名单是指禁止进行资金交易的实体、个人、国家或地区的名单。
营业机构应每日定时查询待处理业务汇总信息,发现有待处理业务的,及时处理。行所签退前,须打印待处理业务汇总信息凭证。
“三线一网格”是以党的建设为统领,以纪检监督为保障,以案件风险防控为重点,以网格化管理为抓手,以信息系统平台为支撑,以打造关爱员工文化、确保“两个责任”落实为目标的管理模式。
支票的出票人不得签发与其预留本名的签名式样或者印鉴不符的支票。
未实行集中管理的(建制)县支行,营业机构不足4个的,因人员紧张,可以不配备运营监管经理。