（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。

单项选择题（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。

A.信贷融资
B.直接融资
C.间接融资
D.境外融资

1.单项选择题证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。

A.公平
B.公开
C.公正
D.合理

2.单项选择题合格境内机构投资者是境内金融投资机构到境外资本*市场投资的一种机制，其简称为（）。

A.QDII
B.RQFII
C.FOF
D.QFII

3.单项选择题根据（）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

A.《证券投资基金法》
B.《证券法》
C.《证券公司监督管理办法》
D.《公司法》

4.单项选择题参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让私募产品，应当开通（）。

A.推荐类
B.创设类
C.代理交易类
D.投资类

5.单项选择题 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。
Ⅰ.定向资产管理业务
Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ.集合资产管理业务
Ⅳ.其他资产管理业务

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.单项选择题 下列关于可转换债券的说法，正确的是（）。
Ⅰ.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格
Ⅱ.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
Ⅲ.我国可转换公司债券应半年或1年付息1次
Ⅳ.我国的可转换公司债券的期限最短为1年

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

7.单项选择题 QFII可以是批准的中国境外（）以及其他资产管理机构。
Ⅰ.基金管理机构
Ⅱ.保险公司
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.商业银行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

8.单项选择题 下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是（）。
Ⅰ.发债主体和偿债主体不同
Ⅱ.发行目的不同
Ⅲ.交割方式不同
Ⅳ.所换股份的来源相同

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

9.单项选择题 非公开发行公司债券，可以申请转让的场所有（）。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.全国中小企业股权转让系统
Ⅲ.区域股权交易中心
Ⅳ.机构间私募产品报价与服务系统

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

10.单项选择题 下列关于金融期货交易结算所的说法，正确的是（）。
Ⅰ.是专门的清算机构
Ⅱ.通常附属于交易所
Ⅲ.不以独立的公司形式组建
Ⅳ.以独立的公司形式组建

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ