在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。

单项选择题在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。

A.证券投资咨询业务资格
B.证券经纪业务资格
C.证券自营业务资格
D.证券承销与保荐业务资格

1.单项选择题在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。

A.证券业协会
B.中国金融期货交易所
C.中国登记结算公司
D.证券交易所

2.单项选择题若以（）为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。

A.银行贷款
B.境外融资
C.间接融资
D.直接融资

3.单项选择题（），证监会宣布国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种，证券交易所融资融券业务开始启动。

A.2012年
B.2010年
C.2011年
D.2009年

4.单项选择题（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。

A.信贷融资
B.直接融资
C.间接融资
D.境外融资

5.单项选择题证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。

A.公平
B.公开
C.公正
D.合理

6.单项选择题合格境内机构投资者是境内金融投资机构到境外资本*市场投资的一种机制，其简称为（）。

A.QDII
B.RQFII
C.FOF
D.QFII

7.单项选择题根据（）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

A.《证券投资基金法》
B.《证券法》
C.《证券公司监督管理办法》
D.《公司法》

8.单项选择题参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让私募产品，应当开通（）。

A.推荐类
B.创设类
C.代理交易类
D.投资类

9.单项选择题 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。
Ⅰ.定向资产管理业务
Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ.集合资产管理业务
Ⅳ.其他资产管理业务

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.单项选择题 下列关于可转换债券的说法，正确的是（）。
Ⅰ.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格
Ⅱ.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
Ⅲ.我国可转换公司债券应半年或1年付息1次
Ⅳ.我国的可转换公司债券的期限最短为1年

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ