单项选择题金融市场提供或传递信息是以市场的()为前提的。

A.公司控制
B.便利性
C.风险管理
D.有效性


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1.单项选择题下列关于证券公司债券担保的说法中不正确的是()。

A.为债券提供保证的,保证应当是连带责任保证
B.为债券提供质押的,质押的财产应当由具有资格的资产评估机构进行评估
C.除非豁免,发行人应当为债券发行提供担保
D.定向发行债券的担保金额应不少于债券本金总额的50%

2.单项选择题享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择,其中不包括()。

A.按其持股比例5%的数量,优先认购一定数量新发行股票的权利
B.不行使权力而听任过期失效
C.将权力转让给其他人,从中获得一定的报酬
D.行使此权利来认购新发行的股票

3.单项选择题投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是()。

A.证券账户
B.B股账户
C.资金账户
D.基金账户

4.单项选择题股票的有效期与股份公司的存续期间一致,说明股票具有()。

A.暂时性
B.永久性
C.不可转让性
D.收益性

5.单项选择题相对于普通股票来说,优先股票的股息收益(),风险()。

A.稳定,大
B.不稳定,小
C.稳定,小
D.不稳定,大

6.单项选择题上市公司股票的市场价格一般是指()。

A.股票二级市场交易价格
B.股票的账面价值
C.股票的票面价值
D.股票的发行价格

7.单项选择题在上海证券交易所,()首个交易日受价格涨跌幅10%波动限制。

A.首次公开发行的上市封闭式基金
B.复牌首日交易的股票
C.增发上市的股票
D.暂停上市后恢复上市的股票

8.单项选择题对于下列几种非柜台委托形式的说法,理解正确的是()。

A.客户通过电话自动委托,需要将委托要求通过电话报给证券经纪商
B.自助终端委托,包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端
C.人工电话委托中,证券经纪商需要把电脑交易系统和普通电话网络连接起来
D.在传真委托中,证券经纪商接到客户的传真委托书后,将委托内容输入交易系统申报进场

9.单项选择题在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商,应当具备()。

A.证券投资咨询业务资格
B.证券经纪业务资格
C.证券自营业务资格
D.证券承销与保荐业务资格

10.单项选择题在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据()的交易规则,审查客户的证件和委托单。

A.证券业协会
B.中国金融期货交易所
C.中国登记结算公司
D.证券交易所