单项选择题

按照产品形态分类,衍生工具包括()。
Ⅰ.独立衍生工具
Ⅱ.股票衍生工具
Ⅲ.嵌入式衍生工具
Ⅳ.信用衍生工具

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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1.单项选择题证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类()

A.上市公司和基金
B.证券公司和银行
C.企事业法人和境外投资者
D.机构法人和自然人

3.单项选择题()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

A.中国证券投资者保护基金有限责任公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会

4.单项选择题以下挂牌要求最高的是()

A.中小企业板块
B.新三板
C.区域股权市场
D.券商柜台市场

5.单项选择题连续竞价阶段,对于委托指令撤销,下列说法正确的是()

A.在委托未成交前,客户有权变更委托,但不能撤销委托
B.在委托未成交前,客户有权变更和撤销委托
C.在委托未成交前,客户有权撤销委托,但不能变更委托
D.在委托未成交前,客户已经发出指令,所以不能变更或撤销委托

6.单项选择题过户费的一部分属于()收入,一部分由证券公司留存,由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。

A.证券业协会
B.证券监督管理委员会
C.证券交易所
D.中国结算公司

7.单项选择题()负责组织证券公司高级管理人员及其他特定岗位专业人员的资质测试。

A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.人事部

8.单项选择题下列关于资产证券化的说法,错误的是()

A.由于混合型证券(具有股权和债券性质)越来越多,干脆用称CBOs概念代指证券化产品
B.融资方通过境内SPV在境内市场融资称为境内资产证券化
C.最早的证券化产品是以商业银行房地产按揭贷款为支持,故称为按揭支持证券(MBS)
D.国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资称为离岸资产证券化

9.单项选择题在上市公司增资发行的方式中,()是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。

A.公开增发
B.定向增发
C.发行可转换公司债券
D.配股

10.单项选择题根据投资目标的不同,可以把基金分为三类,其中既注重资本增值又注重当期收入的基金可称为()

A.收入型基金
B.系列基金
C.平衡型基金
D.增长型基金

最新试题

下列属于中央银行功能的是()。

题型:多项选择题

下列关于开放式基金的销售服务费的说法,正确的有()Ⅰ.一般货币市场基金从基金财产中计提不高于0.1%的销售服务费Ⅱ.销售服务费可以用于基金的持续销售Ⅲ.销售服务费不能用于为基金托管人提供服务Ⅳ.销售服务费不能用于为基金份额持有人提供服务

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下列关于我国金融市场运行影响因素的说法中,正确的有()。

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下列关于无纸化发行证券的说法中,正确的有()。

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按照《中华人民共和国证券法》的规定,我国证券自律管理机构包括()。

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强制性的基金信息披露制度,其作用包括()Ⅰ.有利于培育和完善市场运行机制Ⅱ.有利于防止利益冲突和利益输送Ⅲ.有利于投资者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增强市场参与各方对市场的理解和信心

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个人投资者参与港股通交易至少应当符合()等条件。

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资产评估机构在申请证券评估资格时,需要按规定()。

题型:多项选择题

下列关于我国金融市场运行影响因素的说法,正确的有()Ⅰ.信息技术使信息披露更加及时,增强了金融机构的透明性,改变了金融监管的方式Ⅱ.市场参与者的心理和行为可以加剧金融风险Ⅲ.文化差异是影响金融市场运行的体制因素的重要构成之一Ⅳ.20世纪80年代以后,各国普遍实行了浮动汇率制度

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下列关于债券报价与结算的说法,正确的有()。Ⅰ.债券买卖报价分为净价和全价两种Ⅱ.所报价格为每100元面值债券的价格Ⅲ.债券买卖结算分为净价结算和全价结算Ⅳ.净价是指不含应计利息的债券价格

题型:单项选择题