下列关于公司债券的说法,正确的是()。
Ⅰ.发行人可以是股份有限公司
Ⅱ.约定在一定期限还本付息
Ⅲ.公开发行公司债券应当经中国证监会核准
Ⅳ.目前一些公司债券已到银行间市场交易流通
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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我国多层资本*市场体系包括()。
Ⅰ.主板市场
Ⅱ.创业板市场
Ⅲ.新三板市场
Ⅳ.区域性股权交易市场
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
以下属于我国证券结算制度的是()。
Ⅰ.分级结算制度
Ⅱ.净额结算制度
Ⅲ.结算参与人制度
Ⅳ.集中统一结算制度
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
关于股票的性质,下列叙述正确的有()。
Ⅰ.股票本身具有价值
Ⅱ.股票的转让就是股东权的转让
Ⅲ.股票与它代表的财产权有不可分离的关系,两者合为一体
Ⅳ.股票是一种代表财产权的有价证券
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券金融公司在转融通业务中将()的资金和证券出借给证券公司。
Ⅰ.自有
Ⅱ.依法筹集
Ⅲ.承销
Ⅳ.代销
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
关于证券业协会,以下说法正确的是()。
Ⅰ.是证券行业自律性组织
Ⅱ.不具有独立法人地位
Ⅲ.采取经纪制的组织形式
Ⅳ.权力机构为会员大会
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列关于记账式国债承销的说法中,正确的是()。
Ⅰ.记账式国债是一种无纸化国债,主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构,以及通过证券交易所的交易系统向具备证券交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行
Ⅱ.记账式国债发行招投标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行,国债承销团成员通过上述系统远程终端投标
Ⅲ.记账式国债债权确认时间按国债发行款划入财政部指定的资金账户的时间确定
Ⅳ.非国债承销团成员通过分销获得的国债债券额度,在分销期内可以自行转让
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
影响公司债券再次公开发行的情形有()。
Ⅰ.前一次公开发行的企业债券尚未募足
Ⅱ.违反法律规定改变募集资金用途
Ⅲ.公开发行的企业债券有违约,仍处于继续状态
Ⅳ.其他债务发生延迟支付本息,但不处于继续状态
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
对于委托指令撤销,下列说法错误的是()。
Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销
Ⅱ.在委托未成交前,客户有权变更委托,但不能撤销委托
Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下,客户可直接通过电脑终端办理撤单
Ⅳ.对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券投资基金根据组织方式可以分为()。
Ⅰ.契约型基金
Ⅱ.公司型基金
Ⅲ.效益型基金
Ⅳ.成长型基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
享有优先认股权的股东,对其所享有的优先认股权可有以下选择()
Ⅰ.行使权利认购新发行的普通股票
Ⅱ.如果法律允许,可以将权利转让给他人,从中获得一定的报酬
Ⅲ.按超出其持股比例以内的数量,优先认购一定数量新发行股票的权利
Ⅳ.不行使权利而听任其而过期失效
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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中国国家标准(GB/T23694-2013)对风险定义的完整表述包括()
某公司发行的银行间债券市场中长期债券的信用评级为AA 。其含义和可能发生的情况有()Ⅰ.企业素质很好,偿债能力很强,违约风险很低Ⅱ.企业的经营能力和获利很强,偿债能力一般,违约风险一般Ⅲ.企业偿还债务的能力很强,如果行业发生意料之外的不利变化,受不利环境的影响不大Ⅳ.如果遇到预料之外的流动性收紧,债券发生违约风险很低
下列关于我国金融市场运行影响因素的说法,正确的有()Ⅰ.信息技术使信息披露更加及时,增强了金融机构的透明性,改变了金融监管的方式Ⅱ.市场参与者的心理和行为可以加剧金融风险Ⅲ.文化差异是影响金融市场运行的体制因素的重要构成之一Ⅳ.20世纪80年代以后,各国普遍实行了浮动汇率制度
下列属于中央银行功能的是()。
下列关于无纸化发行证券的说法中,正确的有()。
多层次资本*市场的意义包括()。
按照流通与否,国债可分为()Ⅰ.长期国债Ⅱ.流通国债Ⅲ.非流通国债Ⅳ.特种国债
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关于股权类期货,下列说法中正确的有()。