A.在中国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
B.证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定
C.政府债券、证券投资基金份额的发行交易
D.政府债券、证券投资基金份额的上市交易
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A.保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次,负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查
B.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任在保荐代表人更换后终止
C.一般来说,两名保荐代表人仅可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业
D.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志
A.《关于加强经纪业务管理的规定》
B.《证券法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《证券经纪人管理暂行规定》
A.法人客户乙募集资金人民币1000万元,不能提供合法资金募集证明
B.个人客户丙募集他人资金人民币500万元
C.客户丁资产支持证券人民币2000万元
D.客户甲货币资产人民币50万元
A.定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人
B.投资主办人不得少于3人
C.集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人
D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
A.对发行申请文件进行核查
B.出具证券发行保荐书
C.上市后的持续督导
D.可转换公司债券的受托管理
A.财务顾问在持续督导期间,发现有不当行为的,应及时向监管机构报告
B.财务顾问在收购中,应关注被收购公司是否存在为收购人提供担保
C.财务顾问认为收购人利用收购损害收购公司合法权益的,应拒绝为其提供服务
D.财务顾问要进行独立判断,不可以聘请其他专业机构协助核查
A.最近三年及一期
B.最近一年及一期
C.最近一期
D.最近两年及一期
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.登记结算公司
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.登记结算公司
A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上
C.1万元以上3万元以下
D.3万元以上5万元以下
最新试题
下列不属于基金管理人投资合规性风险的是()。
基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件,公布上述文件的时间是()。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。
某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资,但乙并未向公司申报登记,下列关于甲的行为错误的是()。
下列符合封闭式基金份额上市交易条件的是()。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于200人
下列关于资产管理行业对宏观经济的作用,说法错误的是()。
在每日开市前,基金管理人需向()提供ETF的申购清单和购回清单,并通过基金交易所指定的信息发布渠道予以公告。
对于道德与法律的区别,以下表述错误的是()。
下列关于基金申购业务的数据传输过程的说法中,正确的是()。
基金连续两个开放日发生巨额赎回,下列说法错误的是()。