A.认定为不适当人选
B.责令停止职权
C.依法移送司法机关
D.对其采取监管谈话
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A.证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.工商管理部门
A.在中国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
B.证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定
C.政府债券、证券投资基金份额的发行交易
D.政府债券、证券投资基金份额的上市交易
A.保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次,负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查
B.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任在保荐代表人更换后终止
C.一般来说,两名保荐代表人仅可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业
D.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志
A.《关于加强经纪业务管理的规定》
B.《证券法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《证券经纪人管理暂行规定》
A.法人客户乙募集资金人民币1000万元,不能提供合法资金募集证明
B.个人客户丙募集他人资金人民币500万元
C.客户丁资产支持证券人民币2000万元
D.客户甲货币资产人民币50万元
A.定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人
B.投资主办人不得少于3人
C.集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人
D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
A.对发行申请文件进行核查
B.出具证券发行保荐书
C.上市后的持续督导
D.可转换公司债券的受托管理
A.财务顾问在持续督导期间,发现有不当行为的,应及时向监管机构报告
B.财务顾问在收购中,应关注被收购公司是否存在为收购人提供担保
C.财务顾问认为收购人利用收购损害收购公司合法权益的,应拒绝为其提供服务
D.财务顾问要进行独立判断,不可以聘请其他专业机构协助核查
A.最近三年及一期
B.最近一年及一期
C.最近一期
D.最近两年及一期
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.登记结算公司
最新试题
基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容不包括()。
下列不属于基金管理人投资合规性风险的是()。
某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资,但乙并未向公司申报登记,下列关于甲的行为错误的是()。
基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件,公布上述文件的时间是()。
基金销售机构办理基金销售业务,按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括()。
下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是()。
关于开放式证券投资基金的认购,下列表述正确的是()。
关于发起式基金的成立及存续条件,下列说法中正确的是()。
基金的募集一般要经过()等四个步骤。
管理层在经营管理中应遵守的原则不包括()。