A.优先受益人与次级受益人投资资金配置比例大小,应与信托产品基础资产的风险高低相匹配
B.次级受益权比重不宜过低
C.应有合理的平仓机制
D.担任投资顾问的公司或个人不得由挪用资金、欺诈等违法违规现象
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A.信托产品对接的信托项目为融资类,应提交项目可行性报告或研究分析报告和信托公司有关资料
B.阳光私募信托产品,除提交信托公司基本资料外,还应提交包括担任经纪服务商、阳光私募管理公司情况
C.结构化阳光私募信托产品不需要补充提供其他资料
D.结构化阳光私募信托产品还需提供次级受益人有关资料,包括基本情况、资金情况
A.非结构化阳光私募信托产品的投资顾问应在私人银行总部制定的阳光私募管理公司准入名单范围内选择
B.信托产品仅向分部辖内私人银行客户推介的,由私人银行分部负责组织推介;拟在多家分部推介的,由私人银行总部负责组织推介
C.阳光私募管理公司采用名单制管理。向私人银行客户推介阳光私募信托产品,阳光私募管理公司必须在名单所列范围之内选择
D.阳光私募管理公司采用名单制管理。向私人银行客户推介阳光私募信托产品,阳光私募管理公司必须在名单所列范围之内选择,但结构化信托产品除外
A.准入阳光私募信托产品服务
B.发起非证券投资类信托产品服务
C.准入非证券投资类信托产品服务
D.发起阳光私募信托产品服务
A.按需定制、专享服务
B.整合产品、及时高效
C.牵头营销、严控风险
D.快速响应、稳步拓展
A.婚姻保障信托
B.子女保护信托
C.家族股权信托
D.遗产管理信托
A.私人银行客户签约指标
B.签约客户金融资产余额指标
C.私人银行目标客户增长情况
D.属地客户经理对顾问支持工作的满意度
A.制定并落实客户拜访计划,建立客户拜访记录,健全客户信息档案
B.为客户提供顾问咨询服务
C.指导辖区属地客户经理进行客户的日常维护工作
D.使用总部制定的私人银行专属产品营销模版进行产品营销,提高私人银行业务收入
A.将私人银行业务指标列入对二级分行、支行的整体指标中
B.对私人银行分部要采用“影子考核,双重计价”的模式
C.在不影响经营行利益的前提下,给予私人银行分部和财富顾问单独的计价与奖励
D.计价奖励要落实到财富顾问和属地客户经理,以充分调动其工作积极性
A.落实客户名单制管理
B.建立“1+N”的服务模式
C.实行财富顾问区域负责制
D.实行财富顾问专业分工制
A.建立三级团队工作机制
B.实行财富顾问区域负责制和专业分工制
C.合理制定绩效考核体系,对私人银行分部要采用“影子考核,双重计价”的模式
D.及时配备各层级人员