单项选择题负债达到净资产的()的单位和个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

A.10%
B.20%
C.30%
D.50%


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8.单项选择题基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产清算财产的关系是()。

A.基金财产属于其清算财产
B.其清算财产属于基金财产
C.基金财产不属于其清算财产
D.基金财产等同于其清算财产

9.单项选择题关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形,以下表述正确的是()。

A.自营部门的专业人员离岗后的3个月内
B.受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内
C.投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内
D.投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内

10.单项选择题《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间,证券公司《融资融券合同》的通讯地址发送通知,通知发出并经过约定的时间后,()。

A.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务,客户无论因何种原因没有及时收到通知,都会面临被证券公司平仓的风险
B.客户能证明没有收到通知的,不承担经济损失
C.如果知道客户通讯地址变动的,应向新通讯地址再次发送通知
D.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务,但客户因第三方原因没有收到通知的,证券公司不进行强制平仓等动作