下列属于基金售后服务的是()
Ⅰ.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
Ⅱ.提醒客户及时核对交易确认
Ⅲ.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
Ⅳ.定期提供产品净值信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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根据《中华人民共和国公司法》的规定,股东会行使的职权有()
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划
Ⅲ.审议批准董事会的报告
Ⅳ.对发行公司债券作出决议
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下关于QDII基金的描述,不正确的是()
Ⅰ.QDII基金的管理人可聘请境外投资顾问
Ⅱ.QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息
Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管银行负责境内、境外资产的托管业务
Ⅳ.QDII基金的信息披露可同时采用中、英文,以中文为准
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
以下关于开放式基金的描述,错误的是()
Ⅰ.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者,机构投资者不能进行非交易过户
Ⅱ.由于需要收取一定转换费用,开放式基金份额转换的综合费用较高
Ⅲ.开放式基金的非交易过户,是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
Ⅳ.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求,可以将虚假陈述的行为分为()
Ⅰ.一级市场中的虚假陈述
Ⅱ.二级市场中的虚假陈述
Ⅲ.新三级市场中的虚假陈述
Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金季度报告主要包括()
Ⅰ.投资组合报告
Ⅱ.开放式基金份额变动
Ⅲ.基金持有人结构
Ⅳ.管理人报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列选项中,属于衍生金融工具的是()
Ⅰ.远期合约
Ⅱ.期货合约
Ⅲ.股票
Ⅳ.互换协议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。
Ⅰ.全资拥有
Ⅱ.控股
Ⅲ.其他
Ⅳ.被同一机构控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于封闭式基金的上市交易条件的表述,正确的是()
Ⅰ.基金合同期限在5年以上
Ⅱ.基金份额持有人不少于10000人
Ⅲ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
Ⅳ.基金募集金额不低于2亿元人民币
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
关于货币市场基金的说法,不正确的是()
Ⅰ.适合长期投资
Ⅱ.既适合短期投资,也适合长期投资
Ⅲ.没有投资风险
Ⅳ.适合短期投资
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列选项中,属于公开信息的是()
Ⅰ.协会会员基本信息
Ⅱ.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
Ⅲ.会员效力期限内受奖励次数
Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
最新试题
管理层在经营管理中应遵守的原则不包括()。
甲有1000元闲置资金,希望通过投资实现保值增值,但1000元最多只能购买1、2只股票,因此甲选择购买沪深300指数基金,甲的选择是因为基金具有以下特点()。
在每日开市前,基金管理人需向()提供ETF的申购清单和购回清单,并通过基金交易所指定的信息发布渠道予以公告。
基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时,应当履行特别的注意义务,包括()。Ⅰ.制定专门的工作程序Ⅱ.追加了解相关信息Ⅲ.告知特别的风险点Ⅳ.给予普通投资者更多的考虑时间Ⅴ.增加回访频次
基金连续两个开放日发生巨额赎回,下列说法错误的是()。
应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有()。Ⅰ.为公募基金提供投资顾问服务的机构Ⅱ.为公募基金提供了销售服务的机构Ⅲ.为公募基金提供估值服务的机构
基金销售渠道审慎调查包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
下列不属于基金管理人投资合规性风险的是()。
关于操作风险的表述中,下列错误的是()。
()不属于基金信息披露的内容。