财务顾问主办人应具备的条件包括（）
Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ．负有数额较大但承诺到期清偿的债务
Ⅳ．具有证券从业资格

财务顾问服务对象有（）
Ⅰ．企业
Ⅱ．个人
Ⅲ．政府
Ⅳ．上市公司
 

属于中国证监会基金监管部的职责是（）
Ⅰ．对基金从业人员实施资格管理和资格考试
Ⅱ．草拟或指定基金行业的监管规则
Ⅲ．对有关基金和行政许可项目进行审核
Ⅳ．全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
 

下列属于基金售后服务的是（）
Ⅰ．协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
Ⅱ．提醒客户及时核对交易确认
Ⅲ．向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
Ⅳ．定期提供产品净值信息

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）
Ⅰ．修改公司章程
Ⅱ．决定公司的经营方针和投资计划
Ⅲ．审议批准董事会的报告
Ⅳ．对发行公司债券作出决议

以下关于QDII基金的描述，不正确的是（）
Ⅰ．QDII基金的管理人可聘请境外投资顾问
Ⅱ．QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息
Ⅲ．QDII基金一般直接由海外托管银行负责境内、境外资产的托管业务
Ⅳ．QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准
 

以下关于开放式基金的描述，错误的是（）
Ⅰ．开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
Ⅱ．由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
Ⅲ．开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
Ⅳ．基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管

按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）
Ⅰ．一级市场中的虚假陈述
Ⅱ．二级市场中的虚假陈述
Ⅲ．新三级市场中的虚假陈述
Ⅳ．面向社会公众的虚假陈述

基金季度报告主要包括（）
Ⅰ．投资组合报告
Ⅱ．开放式基金份额变动
Ⅲ．基金持有人结构
Ⅳ．管理人报告

下列选项中，属于衍生金融工具的是（）
Ⅰ．远期合约
Ⅱ．期货合约
Ⅲ．股票
Ⅳ．互换协议