财务顾问服务对象有()
Ⅰ.企业
Ⅱ.个人
Ⅲ.政府
Ⅳ.上市公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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属于中国证监会基金监管部的职责是()
Ⅰ.对基金从业人员实施资格管理和资格考试
Ⅱ.草拟或指定基金行业的监管规则
Ⅲ.对有关基金和行政许可项目进行审核
Ⅳ.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
下列属于基金售后服务的是()
Ⅰ.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
Ⅱ.提醒客户及时核对交易确认
Ⅲ.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
Ⅳ.定期提供产品净值信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根据《中华人民共和国公司法》的规定,股东会行使的职权有()
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划
Ⅲ.审议批准董事会的报告
Ⅳ.对发行公司债券作出决议
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下关于QDII基金的描述,不正确的是()
Ⅰ.QDII基金的管理人可聘请境外投资顾问
Ⅱ.QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息
Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管银行负责境内、境外资产的托管业务
Ⅳ.QDII基金的信息披露可同时采用中、英文,以中文为准
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
以下关于开放式基金的描述,错误的是()
Ⅰ.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者,机构投资者不能进行非交易过户
Ⅱ.由于需要收取一定转换费用,开放式基金份额转换的综合费用较高
Ⅲ.开放式基金的非交易过户,是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
Ⅳ.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求,可以将虚假陈述的行为分为()
Ⅰ.一级市场中的虚假陈述
Ⅱ.二级市场中的虚假陈述
Ⅲ.新三级市场中的虚假陈述
Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金季度报告主要包括()
Ⅰ.投资组合报告
Ⅱ.开放式基金份额变动
Ⅲ.基金持有人结构
Ⅳ.管理人报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列选项中,属于衍生金融工具的是()
Ⅰ.远期合约
Ⅱ.期货合约
Ⅲ.股票
Ⅳ.互换协议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。
Ⅰ.全资拥有
Ⅱ.控股
Ⅲ.其他
Ⅳ.被同一机构控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于封闭式基金的上市交易条件的表述,正确的是()
Ⅰ.基金合同期限在5年以上
Ⅱ.基金份额持有人不少于10000人
Ⅲ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
Ⅳ.基金募集金额不低于2亿元人民币
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新试题
对于道德与法律的区别,以下表述错误的是()。
基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时,应当履行特别的注意义务,包括()。Ⅰ.制定专门的工作程序Ⅱ.追加了解相关信息Ⅲ.告知特别的风险点Ⅳ.给予普通投资者更多的考虑时间Ⅴ.增加回访频次
基金的募集一般要经过()等四个步骤。
某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资,但乙并未向公司申报登记,下列关于甲的行为错误的是()。
普通基金净值公告主要包括()。Ⅰ.基金资产净值Ⅱ.基金份额净值Ⅲ.基金份额累计净值Ⅳ.基金总资产
应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有()。Ⅰ.为公募基金提供投资顾问服务的机构Ⅱ.为公募基金提供了销售服务的机构Ⅲ.为公募基金提供估值服务的机构
基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容不包括()。
基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起()日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续。
根据忠诚尽责的职业道德要求,基金从业人员在工作中需要做到()。Ⅰ.忠诚Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉洁Ⅳ.正直
关于开放式证券投资基金的认购,下列表述正确的是()。