A.竞价
B.净值
C.市价
D.金额
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A.1个月
B.2个星期
C.5天
D.10天
A.内部签报管理办法
B.资产管理业务营销推广管理办法
C.资产管理业务管理规程
D.资产管理业务客户服务管理办法
A.A+
B.AA-
C.AA
D.AA+
A.每个月
B.每三个月
C.每半年
D.每年
A.二级授权或转授权需经总经理批准
B.二级授权或转授权不需经总经理批准
C.二级授权或转授权只需经副总经理批准
D.二级授权或转授权经副总经理批准后报备总经理
A.发生部门或分支机构
B.总经理办公室
C.经济业务总部
D.人力资源部
A.综合质控部
B.合规与风险管理部
C.财务会计部
D.稽核审计部
A.30%;7%
B.50%;10%
C.100%;10%
A.由董事长行使
B.由总经理行使
C.由会议集中决定
D.以上都不对
A.B类实习生
B.A类实习生
C.A类、B类实习生都是
D.C类实习生
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最新试题
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。
证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。
客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。