A.合同、银行账户
B.合同、专用席位
C.合同、专用证券账户
D.银行账户、专用席位
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A.严格遵守国家法律、法规、以及证券市场有关规章制度
B.严格遵守《开放式基金代销业务操作规程》中规定的各项业务规则,准确执行基金投资者的有效指令
C.严禁代销业务人员除基金契约或销售代理协议规定外,拒绝投资者的认购、申购或赎回申请
D.挪用投资者的基金份额、利用投资者的名义或基金账户买卖基金
A.行政管理部
B.财务会计部
C.信息技术中心
A.系统管理员
B.VIP用户
C.普通用户
D.一般用户
A.质量管理体系文件废止(改版)申请表
B.质量管理体系文件废止(修订)申请表
C.质量管理体系文件修订(作废)申请表
D.质量管理体系文件废止申请表
A.营业部财务主管
B.营业部出纳岗
C.营业部运营总监
D.营业部综合岗
A.3
B.5
C.7
A.1级
B.2级
C.1等
D.2等
A.律师事务所
B.会计师事务所
C.合规与风险管理部
D.稽核审计部
A.信息技术中心
B.财务会计部
C.辽宁分公司或深圳办事处
D.经纪业务总部
A.16:00
B.15:00
C.17:00
D.15:30
最新试题
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。