A.银行间债券交易审批单
B.银行间债券交易成交单
C.承诺函
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A.渠道清单
B.渠道拜访/培训简报
C.渠道营销方案
D.代理推广协议
A.一般投诉、紧急投诉;一般投诉;紧急投诉
B.一般投诉、重大投诉;一般投诉;重大投诉
C.普通投诉、重大投诉;普通投诉;重大投诉
D.普通投诉、紧急投诉;普通投诉;紧急投诉
A.经纪业务总部
B.人力资源部
C.公司总经理
D.总经理会议
E.公司董事会
A.10000元
B.15000元
C.20000元
D.5000元
A.运营总监
B.营销主管
C.营销总监
D.营业部负责人
A.经纪业务总部
B.信息技术中心
C.清算中心
D.营业部
A.监管规定
B.内控制度
C.操作流程
D.以上都是
A.单位负责人
B.财务负责人
C.出纳人员
D.综合部人员
A.经纪业务总部
B.清算中心
C.资产管理部
D.合规与风险管理部
A.对系统用户进行审批和管理
B.维护系统技术参数,联系协调各数据提供单位,保证监控数据的实时采集、保存及备份,保证监控查询指令的有效执行
C.对公司业务进行风险监控
D.设置风险监控阀值
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最新试题
实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕
损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。