证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决，且未出现新的问题，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

实施证券经纪人制度一年内，证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。

辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。

制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，属于申请证券经济制度必要条件。

公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，不属于申请证券经济制度必要条件。

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的三个交易日内办理完毕

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户。

同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部，证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动

证券公司与证券经纪人有关的管理制度，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。