A.营业部总经理
B.经纪业务总部总经理
C.财务会计部总经理
D.清算中心总经理
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A.合规与风险管理部在风险识别、评估、监测、咨询等日常工作中多次发现存在合规风险隐患或行为时、公司风险监控系统显示业务数据发生较大变化或同类型业务频繁预警时
B.监管热点发生新的变化时、公司开展新业务时
C.监管机构或自律组织移交重大客户投诉事件时、员工举报时
D.内、外部审计检查中发现存在合规风险事件时、公司或其他公司发生典型合规案件时、对营销员工或经纪人管理不善，导致出现代客理财等重大违规事项时
A.资金查询与核对
B.资金划拨
C.资金对账
D.监控管理
A.实时预警监控、风险跟踪处理、编制监控报告
B.实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理
C.实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理、定期编制日报、周报
D.实时监控系统、风险跟踪处理、事后统计分析、编制监控报告
A.定向资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.专项资产管理业务
D.以上都不是
A.实时预警监控
B.事后对比分析
C.风险跟踪处理
D.编制监控报告
A.各个工程全部初验合格
B.各种技术文档、验收资料准备齐全
C.施工现场清理完毕
D.各种设备经上电试运行，情况正常
A.证券投资部
B.资产管理部
C.研究开发中心
D.总经理办公室
A.营业部发起账户开立工作联系单，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、总经理办公室审核后批准
B.营业部发起账户开立请示签报审批程序，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、清算中心、总经理办公室审核，公司财务总监及公司总经理审核批准
C.营业部根据以上请示签报批复，办理开户资料用印手续后，递交开户银行办理开户
D.营业部收到银行开户回执后，将开户回执传真至清算中心，由资金划拨岗填写“证券营业部客户交易结算资金外币账户管理表”登记确认后，账户开始启用
A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.准确性
A.技术组
B.安保组
C.业务组
D.网络组
最新试题
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，不属于申请证券经济制度必要条件。
证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部，证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的三个交易日内办理完毕
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。