合规与风险管理部内设经纪业务风险监控岗，主要履行以下风险监控工作职责（）。

多项选择题合规与风险管理部内设经纪业务风险监控岗，主要履行以下风险监控工作职责（）。

A.实时预警监控
B.事后对比分析
C.风险跟踪处理
D.编制监控报告

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1.多项选择题营业部工程验收的前提条件有（）。

A.各个工程全部初验合格
B.各种技术文档、验收资料准备齐全
C.施工现场清理完毕
D.各种设备经上电试运行，情况正常

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2.多项选择题并购重组部应与（）等部门建立信息隔离墙，相关业务信息不得向其他部门透露。

A.证券投资部
B.资产管理部
C.研究开发中心
D.总经理办公室

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3.多项选择题证券营业部开立客户交易结算资金（外币）专用存款账户，按以下流程办理（）。

A.营业部发起账户开立工作联系单，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、总经理办公室审核后批准
B.营业部发起账户开立请示签报审批程序，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、清算中心、总经理办公室审核，公司财务总监及公司总经理审核批准
C.营业部根据以上请示签报批复，办理开户资料用印手续后，递交开户银行办理开户
D.营业部收到银行开户回执后，将开户回执传真至清算中心，由资金划拨岗填写“证券营业部客户交易结算资金外币账户管理表”登记确认后，账户开始启用

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4.多项选择题被审计人应对提供材料的（）负责。

A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.准确性

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5.多项选择题应急演练领导小组下设哪些工作小组（）。

A.技术组
B.安保组
C.业务组
D.网络组

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6.多项选择题证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括（）。

A.促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度
B.促进证券营业部完善管理环境，提高风险管理水平
C.促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时
D.促进证券营业部各级员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施

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7.多项选择题客户服务中心后台人员主要职责包括（）。

A.负责处理组长转交的客户咨询
B.转客户咨询处理结果给接待座席人员答复客户
C.处理投诉
D.考勤管理