证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括（）。

多项选择题证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括（）。

A.促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度
B.促进证券营业部完善管理环境，提高风险管理水平
C.促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时
D.促进证券营业部各级员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施

1.多项选择题客户服务中心后台人员主要职责包括（）。

A.负责处理组长转交的客户咨询
B.转客户咨询处理结果给接待座席人员答复客户
C.处理投诉
D.考勤管理

2.多项选择题签报起草格式与要求是（）。

A.一事一请示，一事一报告
B.事项清晰层次分明
C.态度明确
D.文字简练
E.附件齐全

3.多项选择题发行期结束，资产管理部负责对下列哪些资料和数据进行汇总、统一保管（）。

A.资产管理合同
B.说明书
C.风险揭示书
D.客户资料

4.单项选择题项目组向投资银行业务部门档案管理人员提交项目档案时将相关文件和工作底稿整理成册并编制目录，并经（）签字。

A.项目负责人
B.保荐代表人
C.项目档案责任人

5.多项选择题开立B股证券账户后，经办人员需留存（）等开户资料文件，由档案管理员复核并归档留存。

A.《证券账户注册申请表》
B.《证券交易委托代理合同文件》
C.客户身份证复印件
D.证券账户复印件

6.多项选择题研究开发中心的职责（）。

A.负责关于宏观经济、行业、公司、投资策略、金融创新等领域的研究报告和研究产品的制作和发布
B.为公司经纪业务、投资银行业务、投资业务、资产管理业务、风险控制业务、分支机构、营业部和相关职能部门等提供研究支持
C.对大客户或高端客户提供专业化的研究销售服务
D.负责公司总部金融资讯产品的统一采购

7.多项选择题以下哪些是营业部分析师的禁止行为（）。

A.接受投资人的全权委托，代理从事证券买卖
B.向投资人承诺证券投资收益
C.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
D.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券

8.多项选择题业务岗位人员职等晋升必要条件为（）。

A.所在部门前一考核年度的考核结果为良好以上
B.为人正派，责任感强，工作中沟通协作良好
C.在现职务任职时间满一年
D.符合职务的任职要求
E.工作业绩突出，原则上年度考核结果为优秀或连续两年考核结果为良好

9.多项选择题投资银行业务部资本*市场管理人员和项目组配合准备、撰写、复核发行所需的上报材料并由投资银行业务部资本*市场管理人员报送（）。

A.证券交易所
B.中国证券结算登记有限责任公司
C.证券业协会
D.中国证券监督管理委员会

10.多项选择题公司在开展资产管理业务过程中不得有（）行为。

A.向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺
B.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
C.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
D.法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为