A.负责处理组长转交的客户咨询
B.转客户咨询处理结果给接待座席人员答复客户
C.处理投诉
D.考勤管理
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A.一事一请示,一事一报告
B.事项清晰层次分明
C.态度明确
D.文字简练
E.附件齐全
A.资产管理合同
B.说明书
C.风险揭示书
D.客户资料
A.项目负责人
B.保荐代表人
C.项目档案责任人
A.《证券账户注册申请表》
B.《证券交易委托代理合同文件》
C.客户身份证复印件
D.证券账户复印件
A.负责关于宏观经济、行业、公司、投资策略、金融创新等领域的研究报告和研究产品的制作和发布
B.为公司经纪业务、投资银行业务、投资业务、资产管理业务、风险控制业务、分支机构、营业部和相关职能部门等提供研究支持
C.对大客户或高端客户提供专业化的研究销售服务
D.负责公司总部金融资讯产品的统一采购
A.接受投资人的全权委托,代理从事证券买卖
B.向投资人承诺证券投资收益
C.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
D.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
A.所在部门前一考核年度的考核结果为良好以上
B.为人正派,责任感强,工作中沟通协作良好
C.在现职务任职时间满一年
D.符合职务的任职要求
E.工作业绩突出,原则上年度考核结果为优秀或连续两年考核结果为良好
A.证券交易所
B.中国证券结算登记有限责任公司
C.证券业协会
D.中国证券监督管理委员会
A.向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺
B.自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益
C.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易
D.法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
A.负责客户招揽
B.负责客户服务
C.负责客户投诉
D.负责客户回访
最新试题
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。
采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。
客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。