A.定向资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.专项资产管理业务
D.以上都不是
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A.实时预警监控
B.事后对比分析
C.风险跟踪处理
D.编制监控报告
A.各个工程全部初验合格
B.各种技术文档、验收资料准备齐全
C.施工现场清理完毕
D.各种设备经上电试运行,情况正常
A.证券投资部
B.资产管理部
C.研究开发中心
D.总经理办公室
A.营业部发起账户开立工作联系单,经营业部总经理审核上报,经经纪业务总部、总经理办公室审核后批准
B.营业部发起账户开立请示签报审批程序,经营业部总经理审核上报,经经纪业务总部、清算中心、总经理办公室审核,公司财务总监及公司总经理审核批准
C.营业部根据以上请示签报批复,办理开户资料用印手续后,递交开户银行办理开户
D.营业部收到银行开户回执后,将开户回执传真至清算中心,由资金划拨岗填写“证券营业部客户交易结算资金外币账户管理表”登记确认后,账户开始启用
A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.准确性
A.技术组
B.安保组
C.业务组
D.网络组
A.促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度
B.促进证券营业部完善管理环境,提高风险管理水平
C.促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时
D.促进证券营业部各级员工强化内部控制意识,严格贯彻落实各项控制措施
A.负责处理组长转交的客户咨询
B.转客户咨询处理结果给接待座席人员答复客户
C.处理投诉
D.考勤管理
A.一事一请示,一事一报告
B.事项清晰层次分明
C.态度明确
D.文字简练
E.附件齐全
A.资产管理合同
B.说明书
C.风险揭示书
D.客户资料
最新试题
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。