A.贯彻政府部门及证券监管部门制度，研究确定具体落实措施
B.贯彻落实公司工作会议及经纪业务工作会议等重要会议精神
C.贯彻落实公司有关年度绩效考核、薪酬分配、营销策略、重大情况报告、制度，制定等重要文件精神，研究确定具体落实措施
D.通报经营情况，安排部署本阶段性经营工作，提出并解决需总经理办公会议研究的问题和建议
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A.业务的合法合规性
B.业务的必要性
C.业务的可行性（包括经济利益、技术条件与安全保障等）
D.合同业务对我方利益的综合影响
E.合同对方主体、企业资质的合法性
F.合同对方的资信、履约能力
A.被审计人
B.被审计人所在单位
C.被审计人单位职工代表
D.被审计人上级领导
A.信息系统运行维护计划
B.信息系统运行维护评估报告
C.事故（故障）接收处置记录
D.应急演练报告
A.日常监察稽核
B.例行监察稽核
C.专项监察稽核
D.年度监察稽核
A.客户审核
B.具体操作
C.交割手续
D.风险控制
A.发行人的董事（包括独立董事）
B.发行人的监事
C.发行人的高级管理人员
D.持有5%以上（含5%）股份的股东
E.实际控制人（或其法定代表人）
A.按要求出席投资决策委员会，并在决策工作中勤勉尽责
B.保守公司投资决策有关的商业秘密
C.不得利用投资决策委员会委员身份或者在履行职责上所得到的非公开信息，为本人或者他人直接或者间接谋取利益
D.公司的其他有关规定
A.汇报权限使用情况和存在问题
B.“常规权限”和“特殊权限”的日常管理
C.保管与权限使用相关的重要档案
D.提出“临时权限”的申请
A.发生预算外重大收支
B.因机构负责人调整，工作能力发生重大变化
C.因公司业务调整，业务范围发生重大变化
D.资本性支出项目变更
A.被审计人任期内经营活动的合法合规性
B.被审计人任期内经营管理目标完成情况
C.被审计人任期内重大经营决策的科学性和效益性
D.被审计人任期内单位财务情况的真实性、完整性、合法性
最新试题
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
实施证券经纪人制度一年内，证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，不属于申请证券经济制度必要条件。
证券公司与证券经纪人有关的管理制度，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部，证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动
采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的三个交易日内办理完毕
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。