开展保荐辅导业务的辅导对象包括（）。

多项选择题开展保荐辅导业务的辅导对象包括（）。

A.发行人的董事（包括独立董事）
B.发行人的监事
C.发行人的高级管理人员
D.持有5%以上（含5%）股份的股东
E.实际控制人（或其法定代表人）

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1.多项选择题投资决策委员会委员应当遵守下列规定（）。

A.按要求出席投资决策委员会，并在决策工作中勤勉尽责
B.保守公司投资决策有关的商业秘密
C.不得利用投资决策委员会委员身份或者在履行职责上所得到的非公开信息，为本人或者他人直接或者间接谋取利益
D.公司的其他有关规定

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2.多项选择题营业部权限管理小组主要负责（）。

A.汇报权限使用情况和存在问题
B.“常规权限”和“特殊权限”的日常管理
C.保管与权限使用相关的重要档案
D.提出“临时权限”的申请

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3.多项选择题财务预算是公司在预测和决策的基础上，围绕公司战略规划，对预算年度内公司各类经济资源和经营行为合理预计、测算并进行财务控制和监督的活动。出现（）情况时，可以申请预算调整。

A.发生预算外重大收支
B.因机构负责人调整，工作能力发生重大变化
C.因公司业务调整，业务范围发生重大变化
D.资本性支出项目变更

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4.多项选择题任期经济责任审计的重点包括（）。

A.被审计人任期内经营活动的合法合规性
B.被审计人任期内经营管理目标完成情况
C.被审计人任期内重大经营决策的科学性和效益性
D.被审计人任期内单位财务情况的真实性、完整性、合法性

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5.多项选择题交易员必须严格执行投资经理下达的指令，当出现下列特殊情况（）时，交易员须及时向投资经理和部门负责人报告。

A.所投资证券达到涨跌幅限制
B.所投资证券当日波幅达15%
C.市场出现对所投资证券有重大影响的异常情况
D.所投资股票当日波幅达10%

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6.多项选择题证券经纪人的任职资格条件（）。

A.高中以上学历，年龄原则在50周岁以下
B.具有良好的职业道德，没有违法、违规或刑事处罚记录
C.具备从事证券经纪人所必须的资格条件
D.具备一定的客户基础或客户开发能力的优先

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7.多项选择题根据公司利益冲突防范管理机制要求，下列符合公司跨越信息隔离墙管理内容的是（）。

A.研究开发中心为投资银行业务部门、证券投资部、资产管理部提供研究支持，可越墙开展研究工作
B.除研究开发中心外，其他部门间亦可以越墙开展工作
C.投资银行业务部门因项目开展需要，请研究开发中心研究人员参与投资银行项目，对项目公司或项目公司所属行业进行研究、撰写投资价值分析报告等研究支持工作，须征得研究开发中心同意后，向合规与风险管理部提出申请，填写《越墙审批单》，经合规与风险管理部审批通过后，方可请该研究人员（越墙人员）越墙开展工作
D.证券投资部、资产管理部因投资分析需求，请研究开发中心研究人员就上市公司进行调研、撰写投资价值分析报告等研究支持工作，须征得研究开发中心同意后，向合规与风险管理部提出申请，填写《越墙审批单》，经合规与风险管理部审批通过后，方可请该研究人员（越墙人员）越墙开展工作

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8.多项选择题评标小组评分人分别由（）及营业部分别委派。

A.财务会计部
B.行政管理部
C.信息技术中心
D.经纪业务总部（或委托分公司、办事处）

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9.多项选择题“网站维护管理分配表”中可由哪些部门分别进行维护（）。

A.研究开发中心
B.人力资源部
C.总经理办公室
D.经纪业务管理总部

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10.多项选择题如果上市公司增发股票发行过程中产生包销余股，投资银行业务部资本*市场管理人员以签报形式通知（）准备余股资金和账户等相关信息。

A.财务会计部
B.证券投资部
C.合规与风险管理部
D.资产管理部

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