交易员必须严格执行投资经理下达的指令，当出现下列特殊情况（）时，交易员须及时...

多项选择题交易员必须严格执行投资经理下达的指令，当出现下列特殊情况（）时，交易员须及时向投资经理和部门负责人报告。

A.所投资证券达到涨跌幅限制
B.所投资证券当日波幅达15%
C.市场出现对所投资证券有重大影响的异常情况
D.所投资股票当日波幅达10%

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1.多项选择题证券经纪人的任职资格条件（）。

A.高中以上学历，年龄原则在50周岁以下
B.具有良好的职业道德，没有违法、违规或刑事处罚记录
C.具备从事证券经纪人所必须的资格条件
D.具备一定的客户基础或客户开发能力的优先

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2.多项选择题根据公司利益冲突防范管理机制要求，下列符合公司跨越信息隔离墙管理内容的是（）。

A.研究开发中心为投资银行业务部门、证券投资部、资产管理部提供研究支持，可越墙开展研究工作
B.除研究开发中心外，其他部门间亦可以越墙开展工作
C.投资银行业务部门因项目开展需要，请研究开发中心研究人员参与投资银行项目，对项目公司或项目公司所属行业进行研究、撰写投资价值分析报告等研究支持工作，须征得研究开发中心同意后，向合规与风险管理部提出申请，填写《越墙审批单》，经合规与风险管理部审批通过后，方可请该研究人员（越墙人员）越墙开展工作
D.证券投资部、资产管理部因投资分析需求，请研究开发中心研究人员就上市公司进行调研、撰写投资价值分析报告等研究支持工作，须征得研究开发中心同意后，向合规与风险管理部提出申请，填写《越墙审批单》，经合规与风险管理部审批通过后，方可请该研究人员（越墙人员）越墙开展工作

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3.多项选择题评标小组评分人分别由（）及营业部分别委派。

A.财务会计部
B.行政管理部
C.信息技术中心
D.经纪业务总部（或委托分公司、办事处）

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4.多项选择题“网站维护管理分配表”中可由哪些部门分别进行维护（）。

A.研究开发中心
B.人力资源部
C.总经理办公室
D.经纪业务管理总部

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5.多项选择题如果上市公司增发股票发行过程中产生包销余股，投资银行业务部资本*市场管理人员以签报形式通知（）准备余股资金和账户等相关信息。

A.财务会计部
B.证券投资部
C.合规与风险管理部
D.资产管理部

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6.多项选择题投资产品的创新设计包括哪些方面（）。

A.投资范围
B.投资品种
C.投资组合
D.投资策略