证券营业部内部控制审计评价主要从以下几方面进行（）。

多项选择题证券营业部内部控制审计评价主要从以下几方面进行（）。

A.内部控制环境
B.风险管理
C.内部控制活动
D.信息与沟通
E.监督

1.多项选择题内部控制活动主要评价内容包括（）。

A.业务经营管理评价
B.会计核算和财务管理评价
C.信息系统管理评价
D.综合管理评价
E.审计发现问题整改落实情况评价等

2.多项选择题在基金销售收入中可用于对销售人员奖励的收入包括（）。

A.认购手续费收入
B.申购手续费收入
C.赎回手续费收入
D.客户维护费收入
E.出租交易单元的收入

3.多项选择题营业部分析师的考核由哪几个部门负责（）。

A.人力资源部
B.营业部
C.研究开发中心
D.经纪业务总部

4.多项选择题任期经济责任审计适用以下人员（）。

A.公司各级负责人
B.各业务部门负责人
C.各管理部门负责人
D.重大风险事项涉及的相关人员
E.根据风险判断认为需要审计的人员

5.多项选择题审计发现证券营业部存在如下情况的，不再对其评价打分，视为不合格营业部（）。

A.被监管机构下达《监管函》的
B.恶意为客户提供透支或“T+0”透支业务的
C.开展自营、委托理财、三方监管、为外单位或个人融资或提供融资担保的
D.截留、隐瞒、藏匿营业收入，私设小金库，贪污、挪用公款的
E.擅自私刻公章或财务专用章的

6.多项选择题研究人员不得从事下列活动（）。

A.代理投资人从事证券、期货买卖
B.向投资人承诺证券、期货投资收益
C.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
D.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
E.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
F.法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为

7.多项选择题申请债券席位应报送的材料（）。

A.申请债券席位的公文（原件）
B.相关机关颁发的从事相关业务的许可证或批文及《营业执照》（副本的复印件加盖公司公章）
C.《债券席位申请表》
D.交易所要求的其他文件

8.多项选择题由于技术系统故障或其他原因，引起投资者交易业务纠纷，应如何处理（）。

A.营业部员工应及时将情况反应给交易主管，由交易主管向营业部总经理汇报
B.营业部应记录客户所述情况
C.营业部负责调查事件，并向经纪业务总部报告
D.与客户积极沟通，将客户损失降到最低

9.多项选择题证券投资部统计岗在资产管理系统中对每日交易进行统计，同时在开盘之前根据上一交易日系统交易数据编制统计报表报送至部门负责人。当出现下列情况（）时，统计岗须及时向部门负责人报告。

A.发现异常交易
B.对账单与交易员提供的交易记录有重大差异
C.出现超买行为
D.其它违规、违纪行为

10.多项选择题信息系统数据管理办法中数据的分类为（）。

A.业务数据
B.系统数据
C.管理数据
D.行情数据