A.发现异常交易
B.对账单与交易员提供的交易记录有重大差异
C.出现超买行为
D.其它违规、违纪行为
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A.业务数据
B.系统数据
C.管理数据
D.行情数据
A.负责证券交易清算业务
B.负责办理人民币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转
C.负责办理外币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转
D.负责及时比对集中交易系统中客户资金数据与财务系统中客户交易结算资金相关数据是否相符
A.接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务
B.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会和分析会等
C.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论和报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务
D.通过电话、传真和电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务
E.咨询时鼓励用“黑马推荐”、“免费赠股”等明示；鼓励与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
F.为使报告简明扼要，引用有关信息和资料时，不必注明出处和著作权人
A.营业部负责人
B.营业部反洗钱岗
C.营业部柜员
D.信息技术人员
E.财务人员
A.纠纷诉讼：与客户或房屋出租方、供应商等经营活动相关方发生纠纷，可能引致诉讼或可能在客户中引发较为严重的负面后果
B.交易差错：因内外部人为原因出现差错，导致影响客户交易，造成客户纠纷，并已造成现实或潜在经济损失的事故
C.外部检查：外部单位对营业部进行各种常规或突然检查，对营业部或重要客户进行经济及刑事调查等
D.竞争环境变化：营业部员工流失较为严重，员工间或员工与营业部负责人、部门主管间发生较为严重的冲突、分歧
A.监管部门对拟聘职务有明确要求的，应符合监管部门的要求
B.符合公司拟聘任岗位任职资格要求，具备拟聘岗位的管理和专业能力
C.为人正派，责任感强，在员工中威信高，工作中沟通协作良好
D.工作业绩突出，原则上需连续两年考核为优秀
A.综合质控部
B.合规与风险管理部
C.财务会计部
D.稽核审计部
A.对相关业务进行实时监控、风险分析和报告
B.设定业务监控指标
C.管理风险监控系统用户及其访问权限
D.监督险监控系统用户操作和系统运行等工作
E.根据监管要求和公司业务发展情况提出系统改进和完善的需求
A.总经理
B.保荐业务负责人
C.内核负责人
D.保荐代表人
E.项目协办人员
A.经纪业务的服务提供
B.投资银行业务的服务提供
C.证券投资业务的服务提供
D.资产管理业务的服务提供
最新试题
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决，且未出现新的问题，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司与证券经纪人有关的管理制度，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的三个交易日内办理完毕
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。