A.营业部负责人
B.营业部反洗钱岗
C.营业部柜员
D.信息技术人员
E.财务人员

A.纠纷诉讼：与客户或房屋出租方、供应商等经营活动相关方发生纠纷，可能引致诉讼或可能在客户中引发较为严重的负面后果
B.交易差错：因内外部人为原因出现差错，导致影响客户交易，造成客户纠纷，并已造成现实或潜在经济损失的事故
C.外部检查：外部单位对营业部进行各种常规或突然检查，对营业部或重要客户进行经济及刑事调查等
D.竞争环境变化：营业部员工流失较为严重，员工间或员工与营业部负责人、部门主管间发生较为严重的冲突、分歧

A.监管部门对拟聘职务有明确要求的，应符合监管部门的要求
B.符合公司拟聘任岗位任职资格要求，具备拟聘岗位的管理和专业能力
C.为人正派，责任感强，在员工中威信高，工作中沟通协作良好
D.工作业绩突出，原则上需连续两年考核为优秀

A.综合质控部
B.合规与风险管理部
C.财务会计部
D.稽核审计部

A.对相关业务进行实时监控、风险分析和报告
B.设定业务监控指标
C.管理风险监控系统用户及其访问权限
D.监督险监控系统用户操作和系统运行等工作
E.根据监管要求和公司业务发展情况提出系统改进和完善的需求

A.总经理
B.保荐业务负责人
C.内核负责人
D.保荐代表人
E.项目协办人员

A.经纪业务的服务提供
B.投资银行业务的服务提供
C.证券投资业务的服务提供
D.资产管理业务的服务提供

A.新购置的磁盘在无病毒的操作环境下重新进行格式化
B.经远程通信传送的软件和数据，都必须经过杀病毒软件的检测，未经病毒检验的，严禁使用
C.密切注意自用计算机的运行情况，发现异常，及时向技术人员报告
D.无盘工作站未经批准不得加装软驱、硬盘；机房外带软驱的机器应指定专人管理，并报信息技术中心备案

A.权限最小化
B.权限最大化
C.不相容权限相分离
D.重要岗位权限互相牵制

A.异常交易
B.大小非减持
C.基金代销
D.经纪人执业行为