A.对相关业务进行实时监控、风险分析和报告
B.设定业务监控指标
C.管理风险监控系统用户及其访问权限
D.监督险监控系统用户操作和系统运行等工作
E.根据监管要求和公司业务发展情况提出系统改进和完善的需求

A.总经理
B.保荐业务负责人
C.内核负责人
D.保荐代表人
E.项目协办人员

A.经纪业务的服务提供
B.投资银行业务的服务提供
C.证券投资业务的服务提供
D.资产管理业务的服务提供

A.新购置的磁盘在无病毒的操作环境下重新进行格式化
B.经远程通信传送的软件和数据，都必须经过杀病毒软件的检测，未经病毒检验的，严禁使用
C.密切注意自用计算机的运行情况，发现异常，及时向技术人员报告
D.无盘工作站未经批准不得加装软驱、硬盘；机房外带软驱的机器应指定专人管理，并报信息技术中心备案

A.权限最小化
B.权限最大化
C.不相容权限相分离
D.重要岗位权限互相牵制

A.异常交易
B.大小非减持
C.基金代销
D.经纪人执业行为

A.诚实守信。营业部市场营销岗位员工以诚实和公正的态度合法执业，如实告知客户能影响其利益的重要情况
B.勤勉尽责。营业部市场营销岗位员工本着对客户和公司高度负责的态度执业，履行各项职责
C.公平对待客户。营业部市场营销岗位员工公平对待所有客户
D.避免利益冲突。营业部市场营销岗位员工采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，以客户利益优先

A.经纪业务总部
B.信息技术中心
C.合规与风险管理部
D.营业部

A.中国结算公司上海分公司
B.上海证券交易所
C.中国结算公司深圳分公司
D.深圳证券交易所

A.公司总部及营业部是否分别设立了独立的客户投诉受理及处理部门或岗位
B.是否通过公司网站、营业部显著位置张贴告示等途径向投资者向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C.对客户投诉的内容是否留痕并存档，投诉电话是否录音
D.通过调查、询问等方式，了解相关部门或岗位对投资者的投诉是否及时处理，是否存在因处理不及时或不正确导致的纠纷、诉讼等后果