A.中国结算公司上海分公司
B.上海证券交易所
C.中国结算公司深圳分公司
D.深圳证券交易所

A.公司总部及营业部是否分别设立了独立的客户投诉受理及处理部门或岗位
B.是否通过公司网站、营业部显著位置张贴告示等途径向投资者向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C.对客户投诉的内容是否留痕并存档，投诉电话是否录音
D.通过调查、询问等方式，了解相关部门或岗位对投资者的投诉是否及时处理，是否存在因处理不及时或不正确导致的纠纷、诉讼等后果

A.项目申请人签署的立项申请审批表
B.项目申请人签署的项目立项申请报告
C.项目收入与支出预算表
D.创业板IPO项目还提交发行人成长性和自主创新评价指标体系表

A.参数设置标准由公司统一制定
B.总部交易参数由公司总部统一设置
C.营业部交易参数由营业部操作设置，设置过程双人完成，一人操作一人复核，总部通过交易系统实行监控
D.根据参数的不同类别采用实时、定期或不定期方式进行监督核查，建立参数档案，并做到电脑系统的操作留痕

A.新设席位申请报告
B.《营业部基本情况确认书》
C.《席位联通（变更）申请表》
D.中国证监会同意拟使用该席位营业部设立的批复

A.按照“网上交易日常操作流程”进行网上交易应用系统状态的检查
B.互联网接入线路状态检查
C.网上委托下单、行情转码播报的检查，网上交易资讯系统检查
D.管理营业部网上交易安全认证监督工作

A.首次开立基金账户
B.首次购买基金产品
C.首次开立资金帐户
D.首次赎回基金产品

A.为营业部机构大户撰写专题投资报告、举办专场咨询报告会、讲座和分析会
B.参与投资银行业务、固定收益业务、并购重组业务的项目，撰写行业研究报告、投资价值研究报告和二级市场定价分析报告
C.为证券投资业务提供策略报告、行业报告和公司报告
D.为资产管理业务提供集合理财计划产品的开发设计
E.为证券投资业务和资产管理业务的证券池提供被选证券
F.业务部门的其他业务需求

A.营业部总经理
B.经纪业务总部总经理
C.财务会计部总经理
D.清算中心总经理

A.合规与风险管理部在风险识别、评估、监测、咨询等日常工作中多次发现存在合规风险隐患或行为时、公司风险监控系统显示业务数据发生较大变化或同类型业务频繁预警时
B.监管热点发生新的变化时、公司开展新业务时
C.监管机构或自律组织移交重大客户投诉事件时、员工举报时
D.内、外部审计检查中发现存在合规风险事件时、公司或其他公司发生典型合规案件时、对营销员工或经纪人管理不善，导致出现代客理财等重大违规事项时