A.诚实守信。营业部市场营销岗位员工以诚实和公正的态度合法执业,如实告知客户能影响其利益的重要情况
B.勤勉尽责。营业部市场营销岗位员工本着对客户和公司高度负责的态度执业,履行各项职责
C.公平对待客户。营业部市场营销岗位员工公平对待所有客户
D.避免利益冲突。营业部市场营销岗位员工采取合理的措施避免与客户发生利益冲突;如无法避免,以客户利益优先
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A.经纪业务总部
B.信息技术中心
C.合规与风险管理部
D.营业部
A.中国结算公司上海分公司
B.上海证券交易所
C.中国结算公司深圳分公司
D.深圳证券交易所
A.公司总部及营业部是否分别设立了独立的客户投诉受理及处理部门或岗位
B.是否通过公司网站、营业部显著位置张贴告示等途径向投资者向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C.对客户投诉的内容是否留痕并存档,投诉电话是否录音
D.通过调查、询问等方式,了解相关部门或岗位对投资者的投诉是否及时处理,是否存在因处理不及时或不正确导致的纠纷、诉讼等后果
A.项目申请人签署的立项申请审批表
B.项目申请人签署的项目立项申请报告
C.项目收入与支出预算表
D.创业板IPO项目还提交发行人成长性和自主创新评价指标体系表
A.参数设置标准由公司统一制定
B.总部交易参数由公司总部统一设置
C.营业部交易参数由营业部操作设置,设置过程双人完成,一人操作一人复核,总部通过交易系统实行监控
D.根据参数的不同类别采用实时、定期或不定期方式进行监督核查,建立参数档案,并做到电脑系统的操作留痕
A.新设席位申请报告
B.《营业部基本情况确认书》
C.《席位联通(变更)申请表》
D.中国证监会同意拟使用该席位营业部设立的批复
A.按照“网上交易日常操作流程”进行网上交易应用系统状态的检查
B.互联网接入线路状态检查
C.网上委托下单、行情转码播报的检查,网上交易资讯系统检查
D.管理营业部网上交易安全认证监督工作
A.首次开立基金账户
B.首次购买基金产品
C.首次开立资金帐户
D.首次赎回基金产品
A.为营业部机构大户撰写专题投资报告、举办专场咨询报告会、讲座和分析会
B.参与投资银行业务、固定收益业务、并购重组业务的项目,撰写行业研究报告、投资价值研究报告和二级市场定价分析报告
C.为证券投资业务提供策略报告、行业报告和公司报告
D.为资产管理业务提供集合理财计划产品的开发设计
E.为证券投资业务和资产管理业务的证券池提供被选证券
F.业务部门的其他业务需求
A.营业部总经理
B.经纪业务总部总经理
C.财务会计部总经理
D.清算中心总经理
最新试题
采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。
证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前,证券营业部不得新招聘证券经纪人。
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。