A.对相关业务进行实时监控、风险分析和报告
B.设定业务监控指标
C.管理风险监控系统用户及其访问权限
D.监督险监控系统用户操作和系统运行等工作
E.根据监管要求和公司业务发展情况提出系统改进和完善的需求
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A.总经理
B.保荐业务负责人
C.内核负责人
D.保荐代表人
E.项目协办人员
A.经纪业务的服务提供
B.投资银行业务的服务提供
C.证券投资业务的服务提供
D.资产管理业务的服务提供
A.新购置的磁盘在无病毒的操作环境下重新进行格式化
B.经远程通信传送的软件和数据,都必须经过杀病毒软件的检测,未经病毒检验的,严禁使用
C.密切注意自用计算机的运行情况,发现异常,及时向技术人员报告
D.无盘工作站未经批准不得加装软驱、硬盘;机房外带软驱的机器应指定专人管理,并报信息技术中心备案
A.权限最小化
B.权限最大化
C.不相容权限相分离
D.重要岗位权限互相牵制
A.异常交易
B.大小非减持
C.基金代销
D.经纪人执业行为
A.诚实守信。营业部市场营销岗位员工以诚实和公正的态度合法执业,如实告知客户能影响其利益的重要情况
B.勤勉尽责。营业部市场营销岗位员工本着对客户和公司高度负责的态度执业,履行各项职责
C.公平对待客户。营业部市场营销岗位员工公平对待所有客户
D.避免利益冲突。营业部市场营销岗位员工采取合理的措施避免与客户发生利益冲突;如无法避免,以客户利益优先
A.经纪业务总部
B.信息技术中心
C.合规与风险管理部
D.营业部
A.中国结算公司上海分公司
B.上海证券交易所
C.中国结算公司深圳分公司
D.深圳证券交易所
A.公司总部及营业部是否分别设立了独立的客户投诉受理及处理部门或岗位
B.是否通过公司网站、营业部显著位置张贴告示等途径向投资者向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C.对客户投诉的内容是否留痕并存档,投诉电话是否录音
D.通过调查、询问等方式,了解相关部门或岗位对投资者的投诉是否及时处理,是否存在因处理不及时或不正确导致的纠纷、诉讼等后果
A.项目申请人签署的立项申请审批表
B.项目申请人签署的项目立项申请报告
C.项目收入与支出预算表
D.创业板IPO项目还提交发行人成长性和自主创新评价指标体系表
最新试题
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。