A.被监管机构下达《监管函》的
B.恶意为客户提供透支或“T+0”透支业务的
C.开展自营、委托理财、三方监管、为外单位或个人融资或提供融资担保的
D.截留、隐瞒、藏匿营业收入，私设小金库，贪污、挪用公款的
E.擅自私刻公章或财务专用章的

A.代理投资人从事证券、期货买卖
B.向投资人承诺证券、期货投资收益
C.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
D.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
E.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
F.法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为

A.申请债券席位的公文（原件）
B.相关机关颁发的从事相关业务的许可证或批文及《营业执照》（副本的复印件加盖公司公章）
C.《债券席位申请表》
D.交易所要求的其他文件

A.营业部员工应及时将情况反应给交易主管，由交易主管向营业部总经理汇报
B.营业部应记录客户所述情况
C.营业部负责调查事件，并向经纪业务总部报告
D.与客户积极沟通，将客户损失降到最低

A.发现异常交易
B.对账单与交易员提供的交易记录有重大差异
C.出现超买行为
D.其它违规、违纪行为

A.业务数据
B.系统数据
C.管理数据
D.行情数据

A.负责证券交易清算业务
B.负责办理人民币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转
C.负责办理外币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转
D.负责及时比对集中交易系统中客户资金数据与财务系统中客户交易结算资金相关数据是否相符

A.接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务
B.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会和分析会等
C.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论和报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务
D.通过电话、传真和电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务
E.咨询时鼓励用“黑马推荐”、“免费赠股”等明示；鼓励与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
F.为使报告简明扼要，引用有关信息和资料时，不必注明出处和著作权人

A.营业部负责人
B.营业部反洗钱岗
C.营业部柜员
D.信息技术人员
E.财务人员

A.纠纷诉讼：与客户或房屋出租方、供应商等经营活动相关方发生纠纷，可能引致诉讼或可能在客户中引发较为严重的负面后果
B.交易差错：因内外部人为原因出现差错，导致影响客户交易，造成客户纠纷，并已造成现实或潜在经济损失的事故
C.外部检查：外部单位对营业部进行各种常规或突然检查，对营业部或重要客户进行经济及刑事调查等
D.竞争环境变化：营业部员工流失较为严重，员工间或员工与营业部负责人、部门主管间发生较为严重的冲突、分歧