A.业务经营管理评价
B.会计核算和财务管理评价
C.信息系统管理评价
D.综合管理评价
E.审计发现问题整改落实情况评价等
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A.认购手续费收入
B.申购手续费收入
C.赎回手续费收入
D.客户维护费收入
E.出租交易单元的收入
A.人力资源部
B.营业部
C.研究开发中心
D.经纪业务总部
A.公司各级负责人
B.各业务部门负责人
C.各管理部门负责人
D.重大风险事项涉及的相关人员
E.根据风险判断认为需要审计的人员
A.被监管机构下达《监管函》的
B.恶意为客户提供透支或“T+0”透支业务的
C.开展自营、委托理财、三方监管、为外单位或个人融资或提供融资担保的
D.截留、隐瞒、藏匿营业收入,私设小金库,贪污、挪用公款的
E.擅自私刻公章或财务专用章的
A.代理投资人从事证券、期货买卖
B.向投资人承诺证券、期货投资收益
C.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
D.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
E.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
F.法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为
A.申请债券席位的公文(原件)
B.相关机关颁发的从事相关业务的许可证或批文及《营业执照》(副本的复印件加盖公司公章)
C.《债券席位申请表》
D.交易所要求的其他文件
A.营业部员工应及时将情况反应给交易主管,由交易主管向营业部总经理汇报
B.营业部应记录客户所述情况
C.营业部负责调查事件,并向经纪业务总部报告
D.与客户积极沟通,将客户损失降到最低
A.发现异常交易
B.对账单与交易员提供的交易记录有重大差异
C.出现超买行为
D.其它违规、违纪行为
A.业务数据
B.系统数据
C.管理数据
D.行情数据
A.负责证券交易清算业务
B.负责办理人民币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转
C.负责办理外币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转
D.负责及时比对集中交易系统中客户资金数据与财务系统中客户交易结算资金相关数据是否相符
最新试题
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。
证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前,证券营业部不得新招聘证券经纪人。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。