A.高中以上学历,年龄原则在50周岁以下
B.具有良好的职业道德,没有违法、违规或刑事处罚记录
C.具备从事证券经纪人所必须的资格条件
D.具备一定的客户基础或客户开发能力的优先
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A.研究开发中心为投资银行业务部门、证券投资部、资产管理部提供研究支持,可越墙开展研究工作
B.除研究开发中心外,其他部门间亦可以越墙开展工作
C.投资银行业务部门因项目开展需要,请研究开发中心研究人员参与投资银行项目,对项目公司或项目公司所属行业进行研究、撰写投资价值分析报告等研究支持工作,须征得研究开发中心同意后,向合规与风险管理部提出申请,填写《越墙审批单》,经合规与风险管理部审批通过后,方可请该研究人员(越墙人员)越墙开展工作
D.证券投资部、资产管理部因投资分析需求,请研究开发中心研究人员就上市公司进行调研、撰写投资价值分析报告等研究支持工作,须征得研究开发中心同意后,向合规与风险管理部提出申请,填写《越墙审批单》,经合规与风险管理部审批通过后,方可请该研究人员(越墙人员)越墙开展工作
A.财务会计部
B.行政管理部
C.信息技术中心
D.经纪业务总部(或委托分公司、办事处)
A.研究开发中心
B.人力资源部
C.总经理办公室
D.经纪业务管理总部
A.财务会计部
B.证券投资部
C.合规与风险管理部
D.资产管理部
A.投资范围
B.投资品种
C.投资组合
D.投资策略
A.内部控制环境
B.风险管理
C.内部控制活动
D.信息与沟通
E.监督
A.业务经营管理评价
B.会计核算和财务管理评价
C.信息系统管理评价
D.综合管理评价
E.审计发现问题整改落实情况评价等
A.认购手续费收入
B.申购手续费收入
C.赎回手续费收入
D.客户维护费收入
E.出租交易单元的收入
A.人力资源部
B.营业部
C.研究开发中心
D.经纪业务总部
A.公司各级负责人
B.各业务部门负责人
C.各管理部门负责人
D.重大风险事项涉及的相关人员
E.根据风险判断认为需要审计的人员
最新试题
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前,证券营业部不得新招聘证券经纪人。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。