评标小组评分人分别由（）及营业部分别委派。

多项选择题评标小组评分人分别由（）及营业部分别委派。

A.财务会计部
B.行政管理部
C.信息技术中心
D.经纪业务总部（或委托分公司、办事处）

1.多项选择题“网站维护管理分配表”中可由哪些部门分别进行维护（）。

A.研究开发中心
B.人力资源部
C.总经理办公室
D.经纪业务管理总部

2.多项选择题如果上市公司增发股票发行过程中产生包销余股，投资银行业务部资本*市场管理人员以签报形式通知（）准备余股资金和账户等相关信息。

A.财务会计部
B.证券投资部
C.合规与风险管理部
D.资产管理部

3.多项选择题投资产品的创新设计包括哪些方面（）。

A.投资范围
B.投资品种
C.投资组合
D.投资策略

4.多项选择题证券营业部内部控制审计评价主要从以下几方面进行（）。

A.内部控制环境
B.风险管理
C.内部控制活动
D.信息与沟通
E.监督

5.多项选择题内部控制活动主要评价内容包括（）。

A.业务经营管理评价
B.会计核算和财务管理评价
C.信息系统管理评价
D.综合管理评价
E.审计发现问题整改落实情况评价等

6.多项选择题在基金销售收入中可用于对销售人员奖励的收入包括（）。

A.认购手续费收入
B.申购手续费收入
C.赎回手续费收入
D.客户维护费收入
E.出租交易单元的收入

7.多项选择题营业部分析师的考核由哪几个部门负责（）。

A.人力资源部
B.营业部
C.研究开发中心
D.经纪业务总部

8.多项选择题任期经济责任审计适用以下人员（）。

A.公司各级负责人
B.各业务部门负责人
C.各管理部门负责人
D.重大风险事项涉及的相关人员
E.根据风险判断认为需要审计的人员

9.多项选择题审计发现证券营业部存在如下情况的，不再对其评价打分，视为不合格营业部（）。

A.被监管机构下达《监管函》的
B.恶意为客户提供透支或“T+0”透支业务的
C.开展自营、委托理财、三方监管、为外单位或个人融资或提供融资担保的
D.截留、隐瞒、藏匿营业收入，私设小金库，贪污、挪用公款的
E.擅自私刻公章或财务专用章的

10.多项选择题研究人员不得从事下列活动（）。

A.代理投资人从事证券、期货买卖
B.向投资人承诺证券、期货投资收益
C.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
D.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
E.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
F.法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为