A.网络设计方案
B.数据库设计说明书
C.重要设备随机资料
D.信息系统的可行性研究报告
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A.35
B.40
C.45
D.50
A.公司利益与客户利益冲突时,保护客户利益
B.公司客户与客户之间利益冲突时,坚持公平交易,防范利益输送
C.公司利益与客户利益冲突时,一定程度上保护客户利益,同时兼顾公司利益
D.公司客户与客户之间利益冲突时,以某一客户利益最大化为标准
A.辅导过程
B.辅导的主要内容及其效果
C.辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见
D.辅导机构勤勉尽责的自我评估
A.要求各专业岗位人员在上岗前必须获取相应任职资格,达到岗位说明书规范要求
B.要求各专业岗位人员在上岗后必须获取相应任职资格,达到岗位说明书规范要求
C.具备证券执业资格的各类专业岗位员工,要按期完成相应继续教育内容的培训,通过相关部门的年度资格审查
D.具备高级管理资格人员,要按期完成相应继续教育内容的培训,通过相关部门的年度资格审查
A.财务会计部
B.综合质控部
C.合规与风险管理部
D.稽核审计部
A.发现有违反公司投资相关管理制度、超出公司授权权限或违反相关法律法规及其它相关规定的投资交易行为
B.发现风控指标触及阀值
C.发现重大风险隐患的投资行为
A.发行上市预计时间表
B.发行核准批文
C.证券简称及代码申请书
D.营业执照
A.基金管理公司整体实力与规模
B.对公司基金销售业务的扶持力度
C.对公司经纪业务的促进
D.投资者教育、交易策略交流与咨询(投资报告会、客户座谈会等)
A.助理分析师
B.分析师
C.高级分析师
D.资深分析师
A.基金管理公司过往产品业绩与评级
B.与公司主要客户群体产品需求的匹配度
C.与公司基金销售总体营销策略的匹配度
D.基金公司在重点区域媒体投放及营业场所宣传推介材料投放力度
最新试题
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。
证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。