A.辅导过程
B.辅导的主要内容及其效果
C.辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见
D.辅导机构勤勉尽责的自我评估

A.要求各专业岗位人员在上岗前必须获取相应任职资格，达到岗位说明书规范要求
B.要求各专业岗位人员在上岗后必须获取相应任职资格，达到岗位说明书规范要求
C.具备证券执业资格的各类专业岗位员工，要按期完成相应继续教育内容的培训，通过相关部门的年度资格审查
D.具备高级管理资格人员，要按期完成相应继续教育内容的培训，通过相关部门的年度资格审查

A.财务会计部
B.综合质控部
C.合规与风险管理部
D.稽核审计部

A.发现有违反公司投资相关管理制度、超出公司授权权限或违反相关法律法规及其它相关规定的投资交易行为
B.发现风控指标触及阀值
C.发现重大风险隐患的投资行为

A.发行上市预计时间表
B.发行核准批文
C.证券简称及代码申请书
D.营业执照

A.基金管理公司整体实力与规模
B.对公司基金销售业务的扶持力度
C.对公司经纪业务的促进
D.投资者教育、交易策略交流与咨询（投资报告会、客户座谈会等）

A.助理分析师
B.分析师
C.高级分析师
D.资深分析师

A.基金管理公司过往产品业绩与评级
B.与公司主要客户群体产品需求的匹配度
C.与公司基金销售总体营销策略的匹配度
D.基金公司在重点区域媒体投放及营业场所宣传推介材料投放力度

A.公司投资决策委员会相关的会议纪要和其他重要文件
B.部门发文
C.投资项目资料
D.证券交易资料
E.日常工作开展过程中签署的协议、形成的会议记录、纪要等重要资料
F.部门投资决策会议、行情研讨会议材料

A.营业网点信息系统验收明细表
B.竣工验收申请表
C.工程竣工报告
D.竣工验收单