A.公司投资决策委员会相关的会议纪要和其他重要文件
B.部门发文
C.投资项目资料
D.证券交易资料
E.日常工作开展过程中签署的协议、形成的会议记录、纪要等重要资料
F.部门投资决策会议、行情研讨会议材料
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.营业网点信息系统验收明细表
B.竣工验收申请表
C.工程竣工报告
D.竣工验收单
A.网络管理岗负责对信息系统中的网络通信系统(包括局域网和广域网)、网络设备等进行管理
B.系统管理岗负责信息系统的日常维护和管理
C.机房管理岗负责对机房的日常管理
D.客户端维护岗负责客户端计算机、终端设备的运行维护、检查及故障维修工作
A.材料原件核对方法
B.现场实地核对方法
C.关联机构访谈方法
A.市场水平
B.项目难度
C.风险度
D.承做周期
A.传达反洗钱法规政策和监管要求,并组织学习和监督执行
B.认真落实公司颁布的各项反洗钱工作制度
C.组织营业部员工开展客户身份识别,对客户洗钱风险等级进行甄别、分类
D.及时向人民银行分支机构、公司合规与风险管理部报送反洗钱统计报表、信息资料、大额交易和可疑交易数据及分析结果
A.席位恢复使用的申请报告(盖公司章)
B.《会员交易席位恢复使用登记表》
C.《席位联通(变更)申请表》
D.《营业部基本情况确认书》
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例
B.净资本与净资产的比例
C.净资本与负债的比例
D.净资产与负债的比例
A.所有车辆必须于正规停车场停放,严禁乱停乱放
B.严禁利用公车从事违法活动和赢利行为
C.严禁酒后驾驶、冲红灯、逆行、超速等违章行为
D.禁止用公车学车
E.任何人不得擅自配备公司车辆锁匙,车辆随车工具及用品不准随意外借或带走
A.会议时间、地点
B.会议出席人员
C.会议内容、目的
D.会议费用标准
A.记录工作日志
B.制作工作底稿
C.撰写工作报告
D.整理工作档案
最新试题
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。