风险控制指标主要包括净资本、净资产、（）等指标。

多项选择题风险控制指标主要包括净资本、净资产、（）等指标。

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例
B.净资本与净资产的比例
C.净资本与负债的比例
D.净资产与负债的比例

1.多项选择题《总部车辆管理暂行办法》中的禁止行为有（）。

A.所有车辆必须于正规停车场停放，严禁乱停乱放
B.严禁利用公车从事违法活动和赢利行为
C.严禁酒后驾驶、冲红灯、逆行、超速等违章行为
D.禁止用公车学车
E.任何人不得擅自配备公司车辆锁匙，车辆随车工具及用品不准随意外借或带走

2.多项选择题会议费是指各单位参加或召开各种会议开支的费用。会议费列支应当提供的证明材料包括会议通知，会议通知包括（）。

A.会议时间、地点
B.会议出席人员
C.会议内容、目的
D.会议费用标准

3.多项选择题项目实施完成后，项目负责人应对委托人进行持续跟踪服务，并挖掘其它业务机会。持续跟踪服务期间应（）。

A.记录工作日志
B.制作工作底稿
C.撰写工作报告
D.整理工作档案

4.多项选择题营业部现场交易全部出现故障时，应采取的应急措施包括（）。

A.指导客户使用电话委托
B.指导可以使用网上委托
C.联系同城其它营业部，转移部分现场客户
D.联系附近网吧等能够提供互联网服务的商家，转移部分客户使用网上交易

5.多项选择题关于信息发布的表述正确的有（）。

A.网站信息内容由总经理办公室总体负责
B.网站栏目中业务资讯类信息必须经业务相关部门审批后发布
C.公司信息类栏目必须经总经理办公室审批后发布
D.信息维护人员可以自由在网站上发布信息

6.多项选择题在与客户签订合同前，（）应了解客户信息，如客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险承受能力和投资偏好等。

A.经纪业务总部
B.资产管理部
C.代理推广机构
D.公司各营业部

7.多项选择题营业部信息系统日志包括（）。

A.运行日志
B.错误日志
C.监控日志
D.维护日志

8.多项选择题实施审计过程中出现以下（）情形的，应调整审计计划与审计方案。

A.审计组在对被审计单位内部控制测评后，认为需要调整审计重点、步骤和方法的
B.审计组人员发生变化，足以影响审计方案执行的
C.审计中发现重大违法案件线索，需要改变审计内容和重点的
D.审计范围受到限制，不能正常开展审计工作的

9.多项选择题保荐代表人按照《投资银行业务工作底与档案管理办法》整理培训工作底稿。培训工作底稿内容包括（）等。

A.培训计划
B.上市公司参加培训人员
C.培训时间
D.培训内容

10.多项选择题办理B股公司内部代理点变更业务，转入方营业部经办人员留存（），由档案管理员复核并归档。

A.客户开户资料
B.取款业务回单
C.《转托管申请表》
D.股份余额表