A.所有车辆必须于正规停车场停放,严禁乱停乱放
B.严禁利用公车从事违法活动和赢利行为
C.严禁酒后驾驶、冲红灯、逆行、超速等违章行为
D.禁止用公车学车
E.任何人不得擅自配备公司车辆锁匙,车辆随车工具及用品不准随意外借或带走
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A.会议时间、地点
B.会议出席人员
C.会议内容、目的
D.会议费用标准
A.记录工作日志
B.制作工作底稿
C.撰写工作报告
D.整理工作档案
A.指导客户使用电话委托
B.指导可以使用网上委托
C.联系同城其它营业部,转移部分现场客户
D.联系附近网吧等能够提供互联网服务的商家,转移部分客户使用网上交易
A.网站信息内容由总经理办公室总体负责
B.网站栏目中业务资讯类信息必须经业务相关部门审批后发布
C.公司信息类栏目必须经总经理办公室审批后发布
D.信息维护人员可以自由在网站上发布信息
A.经纪业务总部
B.资产管理部
C.代理推广机构
D.公司各营业部
A.运行日志
B.错误日志
C.监控日志
D.维护日志
A.审计组在对被审计单位内部控制测评后,认为需要调整审计重点、步骤和方法的
B.审计组人员发生变化,足以影响审计方案执行的
C.审计中发现重大违法案件线索,需要改变审计内容和重点的
D.审计范围受到限制,不能正常开展审计工作的
A.培训计划
B.上市公司参加培训人员
C.培训时间
D.培训内容
A.客户开户资料
B.取款业务回单
C.《转托管申请表》
D.股份余额表
A.拒绝提供或拖延提供与审计事项有关的文件、资料及证明材料的,或者提供虚假资料、阻碍审计的行为
B.正在进行的严重违反财经纪律、侵害公司经济利益、造成严重损失浪费的行为
C.无正当理由拒不执行审计意见书和审计决定的行为
D.报复陷害审计人员的行为
最新试题
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。
损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。