多项选择题被稽核审计单位或个人违反本规程规定,存在下列()行为之一的,审计机构应责令其限期改正;拒不改正的,报请公司总经理按照“员工违规处理办法”处理。

A.拒绝提供或拖延提供与审计事项有关的文件、资料及证明材料的,或者提供虚假资料、阻碍审计的行为
B.正在进行的严重违反财经纪律、侵害公司经济利益、造成严重损失浪费的行为
C.无正当理由拒不执行审计意见书和审计决定的行为
D.报复陷害审计人员的行为


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1.多项选择题立项会议可采用()形式召开。

A.现场会议
B.电话会议
C.视频会议
D.现场会议、电话会议、视频会议相结合的形式

2.多项选择题财务预算执行控制的基本原则为财务收支的合规、合理性。合规性控制的原则主要包括()。

A.收支渠道合法、确认及时
B.核算规范,不得隐瞒、虚构收支
C.不得提前、拖延收支入帐时间
D.根据需要可以采用收支先挂帐调节当期收支

3.多项选择题客户交易结算资金交收的监控管理必须做到()。

A.为了确保清算资金交收的及时准确,清算业务监控岗负责对每日交收操作交叉检查
B.清算业务监控岗必须认真记录检查结果,发现问题及时向总经理报告,并予以解决纠正。同时针对经常出现的问题进行统计分析,查找问题出现的原因,制定并采取相应的纠正或预防措施
C.检查中国结算PROP和IST平台当日交收资金划拨发生额与存管银行资金交收明细表金额是否一致,划拨资金方向是否正确,资金是否到账
D.检查存放在中国结算沪、深分公司结算备付金数额是否满足最低备付额度

4.多项选择题新设深圳A股席位应报送的申请材料()。

A.申请交易席位公文
B.深圳证券卫星通讯公司出具的《上线通知单》
C.证券营业部的《证券经营机构营业许可证》、《营业执照》
D.《A股普通席位申请表》

5.多项选择题下列()等临时权限须经分管领导审批。

A.增加项目股票
B.调整项目股票
C.资金股票的冻结解冻
D.资产调整
E.员工因出差、休假、请假等特殊原因需要临时授权

6.多项选择题下列哪些不合格需要填写“纠正、预防措施实施情况记录单”()。

A.管理评审
B.质量目标统计分析
C.客户满意度调查中客户的抱怨
D.客户服务质量投诉

7.多项选择题机房安全及消防管理包括哪些内容()。

A.所有进出机房设备须登记填写“机房设备进出登记表”,搬出设备须经主管领导批准
B.所有软件安装维护必须登记填写“软件系统变更登记表”
C.机房内必须配备机房专用灭火设备,并每年定期检查
D.机房内必须配备监控录像设备,录像资料至少保存三个月

8.多项选择题总经理办公会议主要讨论营业部经营管理中的重要问题,做出相应的决定,其基本职权是()。

A.贯彻政府部门及证券监管部门制度,研究确定具体落实措施
B.贯彻落实公司工作会议及经纪业务工作会议等重要会议精神
C.贯彻落实公司有关年度绩效考核、薪酬分配、营销策略、重大情况报告、制度,制定等重要文件精神,研究确定具体落实措施
D.通报经营情况,安排部署本阶段性经营工作,提出并解决需总经理办公会议研究的问题和建议

9.多项选择题经办部门应对合同文本和相关资料从几个方面进行认真核对() 。

A.业务的合法合规性
B.业务的必要性
C.业务的可行性(包括经济利益、技术条件与安全保障等)
D.合同业务对我方利益的综合影响
E.合同对方主体、企业资质的合法性
F.合同对方的资信、履约能力

10.多项选择题经济责任审计报告征求意见稿应征求()的意见。

A.被审计人
B.被审计人所在单位
C.被审计人单位职工代表
D.被审计人上级领导

最新试题

营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

题型:判断题

同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部,证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动

题型:判断题

证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题

证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题

在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前,证券营业部不得新招聘证券经纪人。

题型:判断题

证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。

题型:判断题

证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题

证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题

证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。

题型:判断题

采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。

题型:判断题