A.申请交易席位公文
B.深圳证券卫星通讯公司出具的《上线通知单》
C.证券营业部的《证券经营机构营业许可证》、《营业执照》
D.《A股普通席位申请表》
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你可能感兴趣的试题
A.增加项目股票
B.调整项目股票
C.资金股票的冻结解冻
D.资产调整
E.员工因出差、休假、请假等特殊原因需要临时授权
A.管理评审
B.质量目标统计分析
C.客户满意度调查中客户的抱怨
D.客户服务质量投诉
A.所有进出机房设备须登记填写“机房设备进出登记表”,搬出设备须经主管领导批准
B.所有软件安装维护必须登记填写“软件系统变更登记表”
C.机房内必须配备机房专用灭火设备,并每年定期检查
D.机房内必须配备监控录像设备,录像资料至少保存三个月
A.贯彻政府部门及证券监管部门制度,研究确定具体落实措施
B.贯彻落实公司工作会议及经纪业务工作会议等重要会议精神
C.贯彻落实公司有关年度绩效考核、薪酬分配、营销策略、重大情况报告、制度,制定等重要文件精神,研究确定具体落实措施
D.通报经营情况,安排部署本阶段性经营工作,提出并解决需总经理办公会议研究的问题和建议
A.业务的合法合规性
B.业务的必要性
C.业务的可行性(包括经济利益、技术条件与安全保障等)
D.合同业务对我方利益的综合影响
E.合同对方主体、企业资质的合法性
F.合同对方的资信、履约能力
A.被审计人
B.被审计人所在单位
C.被审计人单位职工代表
D.被审计人上级领导
A.信息系统运行维护计划
B.信息系统运行维护评估报告
C.事故(故障)接收处置记录
D.应急演练报告
A.日常监察稽核
B.例行监察稽核
C.专项监察稽核
D.年度监察稽核
A.客户审核
B.具体操作
C.交割手续
D.风险控制
A.发行人的董事(包括独立董事)
B.发行人的监事
C.发行人的高级管理人员
D.持有5%以上(含5%)股份的股东
E.实际控制人(或其法定代表人)
最新试题
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部,证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。