A.管理评审
B.质量目标统计分析
C.客户满意度调查中客户的抱怨
D.客户服务质量投诉
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A.所有进出机房设备须登记填写“机房设备进出登记表”,搬出设备须经主管领导批准
B.所有软件安装维护必须登记填写“软件系统变更登记表”
C.机房内必须配备机房专用灭火设备,并每年定期检查
D.机房内必须配备监控录像设备,录像资料至少保存三个月
A.贯彻政府部门及证券监管部门制度,研究确定具体落实措施
B.贯彻落实公司工作会议及经纪业务工作会议等重要会议精神
C.贯彻落实公司有关年度绩效考核、薪酬分配、营销策略、重大情况报告、制度,制定等重要文件精神,研究确定具体落实措施
D.通报经营情况,安排部署本阶段性经营工作,提出并解决需总经理办公会议研究的问题和建议
A.业务的合法合规性
B.业务的必要性
C.业务的可行性(包括经济利益、技术条件与安全保障等)
D.合同业务对我方利益的综合影响
E.合同对方主体、企业资质的合法性
F.合同对方的资信、履约能力
A.被审计人
B.被审计人所在单位
C.被审计人单位职工代表
D.被审计人上级领导
A.信息系统运行维护计划
B.信息系统运行维护评估报告
C.事故(故障)接收处置记录
D.应急演练报告
A.日常监察稽核
B.例行监察稽核
C.专项监察稽核
D.年度监察稽核
A.客户审核
B.具体操作
C.交割手续
D.风险控制
A.发行人的董事(包括独立董事)
B.发行人的监事
C.发行人的高级管理人员
D.持有5%以上(含5%)股份的股东
E.实际控制人(或其法定代表人)
A.按要求出席投资决策委员会,并在决策工作中勤勉尽责
B.保守公司投资决策有关的商业秘密
C.不得利用投资决策委员会委员身份或者在履行职责上所得到的非公开信息,为本人或者他人直接或者间接谋取利益
D.公司的其他有关规定
A.汇报权限使用情况和存在问题
B.“常规权限”和“特殊权限”的日常管理
C.保管与权限使用相关的重要档案
D.提出“临时权限”的申请
最新试题
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。