A.指导客户使用电话委托
B.指导可以使用网上委托
C.联系同城其它营业部,转移部分现场客户
D.联系附近网吧等能够提供互联网服务的商家,转移部分客户使用网上交易
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A.网站信息内容由总经理办公室总体负责
B.网站栏目中业务资讯类信息必须经业务相关部门审批后发布
C.公司信息类栏目必须经总经理办公室审批后发布
D.信息维护人员可以自由在网站上发布信息
A.经纪业务总部
B.资产管理部
C.代理推广机构
D.公司各营业部
A.运行日志
B.错误日志
C.监控日志
D.维护日志
A.审计组在对被审计单位内部控制测评后,认为需要调整审计重点、步骤和方法的
B.审计组人员发生变化,足以影响审计方案执行的
C.审计中发现重大违法案件线索,需要改变审计内容和重点的
D.审计范围受到限制,不能正常开展审计工作的
A.培训计划
B.上市公司参加培训人员
C.培训时间
D.培训内容
A.客户开户资料
B.取款业务回单
C.《转托管申请表》
D.股份余额表
A.拒绝提供或拖延提供与审计事项有关的文件、资料及证明材料的,或者提供虚假资料、阻碍审计的行为
B.正在进行的严重违反财经纪律、侵害公司经济利益、造成严重损失浪费的行为
C.无正当理由拒不执行审计意见书和审计决定的行为
D.报复陷害审计人员的行为
A.现场会议
B.电话会议
C.视频会议
D.现场会议、电话会议、视频会议相结合的形式
A.收支渠道合法、确认及时
B.核算规范,不得隐瞒、虚构收支
C.不得提前、拖延收支入帐时间
D.根据需要可以采用收支先挂帐调节当期收支
A.为了确保清算资金交收的及时准确,清算业务监控岗负责对每日交收操作交叉检查
B.清算业务监控岗必须认真记录检查结果,发现问题及时向总经理报告,并予以解决纠正。同时针对经常出现的问题进行统计分析,查找问题出现的原因,制定并采取相应的纠正或预防措施
C.检查中国结算PROP和IST平台当日交收资金划拨发生额与存管银行资金交收明细表金额是否一致,划拨资金方向是否正确,资金是否到账
D.检查存放在中国结算沪、深分公司结算备付金数额是否满足最低备付额度
最新试题
证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。