A.传达反洗钱法规政策和监管要求,并组织学习和监督执行
B.认真落实公司颁布的各项反洗钱工作制度
C.组织营业部员工开展客户身份识别,对客户洗钱风险等级进行甄别、分类
D.及时向人民银行分支机构、公司合规与风险管理部报送反洗钱统计报表、信息资料、大额交易和可疑交易数据及分析结果
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A.席位恢复使用的申请报告(盖公司章)
B.《会员交易席位恢复使用登记表》
C.《席位联通(变更)申请表》
D.《营业部基本情况确认书》
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例
B.净资本与净资产的比例
C.净资本与负债的比例
D.净资产与负债的比例
A.所有车辆必须于正规停车场停放,严禁乱停乱放
B.严禁利用公车从事违法活动和赢利行为
C.严禁酒后驾驶、冲红灯、逆行、超速等违章行为
D.禁止用公车学车
E.任何人不得擅自配备公司车辆锁匙,车辆随车工具及用品不准随意外借或带走
A.会议时间、地点
B.会议出席人员
C.会议内容、目的
D.会议费用标准
A.记录工作日志
B.制作工作底稿
C.撰写工作报告
D.整理工作档案
A.指导客户使用电话委托
B.指导可以使用网上委托
C.联系同城其它营业部,转移部分现场客户
D.联系附近网吧等能够提供互联网服务的商家,转移部分客户使用网上交易
A.网站信息内容由总经理办公室总体负责
B.网站栏目中业务资讯类信息必须经业务相关部门审批后发布
C.公司信息类栏目必须经总经理办公室审批后发布
D.信息维护人员可以自由在网站上发布信息
A.经纪业务总部
B.资产管理部
C.代理推广机构
D.公司各营业部
A.运行日志
B.错误日志
C.监控日志
D.维护日志
A.审计组在对被审计单位内部控制测评后,认为需要调整审计重点、步骤和方法的
B.审计组人员发生变化,足以影响审计方案执行的
C.审计中发现重大违法案件线索,需要改变审计内容和重点的
D.审计范围受到限制,不能正常开展审计工作的
最新试题
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。
客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕
证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。