A.基金管理公司整体实力与规模
B.对公司基金销售业务的扶持力度
C.对公司经纪业务的促进
D.投资者教育、交易策略交流与咨询(投资报告会、客户座谈会等)
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.助理分析师
B.分析师
C.高级分析师
D.资深分析师
A.基金管理公司过往产品业绩与评级
B.与公司主要客户群体产品需求的匹配度
C.与公司基金销售总体营销策略的匹配度
D.基金公司在重点区域媒体投放及营业场所宣传推介材料投放力度
A.公司投资决策委员会相关的会议纪要和其他重要文件
B.部门发文
C.投资项目资料
D.证券交易资料
E.日常工作开展过程中签署的协议、形成的会议记录、纪要等重要资料
F.部门投资决策会议、行情研讨会议材料
A.营业网点信息系统验收明细表
B.竣工验收申请表
C.工程竣工报告
D.竣工验收单
A.网络管理岗负责对信息系统中的网络通信系统(包括局域网和广域网)、网络设备等进行管理
B.系统管理岗负责信息系统的日常维护和管理
C.机房管理岗负责对机房的日常管理
D.客户端维护岗负责客户端计算机、终端设备的运行维护、检查及故障维修工作
A.材料原件核对方法
B.现场实地核对方法
C.关联机构访谈方法
A.市场水平
B.项目难度
C.风险度
D.承做周期
A.传达反洗钱法规政策和监管要求,并组织学习和监督执行
B.认真落实公司颁布的各项反洗钱工作制度
C.组织营业部员工开展客户身份识别,对客户洗钱风险等级进行甄别、分类
D.及时向人民银行分支机构、公司合规与风险管理部报送反洗钱统计报表、信息资料、大额交易和可疑交易数据及分析结果
A.席位恢复使用的申请报告(盖公司章)
B.《会员交易席位恢复使用登记表》
C.《席位联通(变更)申请表》
D.《营业部基本情况确认书》
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例
B.净资本与净资产的比例
C.净资本与负债的比例
D.净资产与负债的比例
最新试题
在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前,证券营业部不得新招聘证券经纪人。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。