A.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
B.适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩
C.基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项
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A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.合规管理部门的薪资待遇
A.份额登记机构
B.基金销售机构
C.基金托管人
D.销售支付机构
A.专业性原则
B.公正性原则
C.主观性原则
D.独立性原则
下列属于企业风险管理基本框架内容的是（）
Ⅰ.外部环境
Ⅱ.事项识别
Ⅲ.风险评估
Ⅳ.控制活动
Ⅴ.风险应对
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.产品
B.促销
C.渠道
D.价格
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位
D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（）
Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序
Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.0.5%；75%
B.0.75%；50%
C.0.5%；50%
D.0.75%；75%
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
A.基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
B.债券是一种低风险、低收益的投资品种
C.股票是一种高风险、高收益的投资品种
D.以上说法都对
最新试题
招募说明书摘要的内容不包括（）
下列宣传推介材料的表述，正确的是（）
基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础，下列关于基金客户档案管理说法正确的是（）。
基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明，应当通过适当的途径向（）公开。
以下属于基金专业投资者的是（）。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品
基金宣传推介材料必经的报备环节是（）。
依据所承担职责与作用的不同，基金市场的参与主体不包括（）
督察长履行职责，应当关注的事项包括（）。Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ．公司员工是否有参与任何操纵市场的行为Ⅲ．基金运营是否安全Ⅳ．公司资产是否安全完整
基金管理人所有风险管理要素的基础是（）
关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是（）。