A.增长型基金
B.收入型基金
C.稳定型基金
D.平衡型基金
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A.中国人民银行
B.中国证监业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会
A.基金份额持有人
B.基金监管机构
C.基金托管人
D.基金注册登记机构
A.2003
B.2004
C.2002
D.2013
A.单一债券随着到期日的临近,所承担的利率风险会上升
B.基金债券没有固定的到期日,所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日
C.单一债券的信用风险比较集中
D.债券基金的平均到期日常常会相对固定
A.基金账户
B.银行存款账户
C.结算备付金账户
D.基金销售结算专用账户
A.政府债券的发行市场
B.公司债券的流通市场
C.企业债券的发行市场
D.—级市场
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.公平、公开、公正
B.客观、全面、准确
C.及时、认真、高效
D.认真、准确、客观
A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B.具有3年以上证券投资管理经历
C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()
Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则
Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度
Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
()决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。
招募说明书摘要的内容不包括()
基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明,应当通过适当的途径向()公开。
2015年2月6日,张先生购买了10万元新发行股票型基金,到了2015年6月10日,张先生看到了市场已经上涨且基金开放中购赎回,决定将这一笔基金进行赎回。由于该基金不收取销售服务费,对于张先生赎回费的收取,以下合理的是()
以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品
下列有关公司业务持续风险的说法正确的是()。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划,每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中,建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理
利润原则是指()
()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
依据所承担职责与作用的不同,基金市场的参与主体不包括()
李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明