A.守法合规
B.诚实守信
C.专业审慎
D.利益至上
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A.投资本人
B.基金管理人
C.基金发售人
D.基金代销机构
A.有利于投资者获得盈利
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.有利于管理人管理基金
D.有利于托管人进行账户管理
A.基金托管人
B.基金管理人
C.独立董事
D.督察长
A.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上
B.基金拟在证券交易所上市的,应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料
C.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
D.在基金合同生效的当日,在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告
A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
B.积极参加基金职业道德实践,是基金职业道德修养的有效途径
C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题,也即必须正确树立基金职业道德观念
D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容
A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平
B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设
D.基金从业人员应当记载和保留所有记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项
A.政府
B.非金融机构
C.金融机构
D.证券公司
A.有效性原则
B.独立性原则
C.相互制约原则
D.成本效益原则
A.经济基础
B.上层建筑
C.自我约束
D.强制手段
A.《证券投资基金管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金办法》
D.《证券法》
最新试题
以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,以下关于对李某的认定意见,正确的是()
根据《证券投资基金法》的规定,以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是()。
督察长履行职责,应当关注的事项包括()。Ⅰ.基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ.公司员工是否有参与任何操纵市场的行为Ⅲ.基金运营是否安全Ⅳ.公司资产是否安全完整
2015年2月6日,张先生购买了10万元新发行股票型基金,到了2015年6月10日,张先生看到了市场已经上涨且基金开放中购赎回,决定将这一笔基金进行赎回。由于该基金不收取销售服务费,对于张先生赎回费的收取,以下合理的是()
()决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。
普通非货币市场基金的净值公告不包括()。
李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明
基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明,应当通过适当的途径向()公开。
下列有关公司业务持续风险的说法正确的是()。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划,每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中,建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理